“去蕪存菁”——高校專利的沒落與復活

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作者：樊云濱南京知識律師事務所

原標題：去蕪存菁——高校專利的沒落與復活

在高校、企業(yè)重專利數(shù)量輕質量，重專利持有輕轉化的時代，專利保護時常顯得無足輕重。大量專利就是為了申請補助、授權獎勵，沖擊數(shù)量排名而產(chǎn)生的，其創(chuàng)新程度與專利文件撰寫質量都難以實現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造和保護發(fā)明創(chuàng)造的目的。時代在變，高校、科研人員必須因勢而變，專利代理機構和專利代理師也必須積極改變。以質量為核心的要求，將使科研和創(chuàng)新、發(fā)明創(chuàng)新成果的保護、專利申請代理等一切工作向真、向實，回歸其本質、復活其本性。希望以質量為核心的高校專利工作的轉變，能引領中國的科研和知識產(chǎn)權工作走向新的局面。這需要高校、專利代理機構的共同努力！

一石激起千層浪

2020年2月3日，教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部聯(lián)合公布了《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》，提出“高校要以優(yōu)化專利質量和促進科技成果轉移轉化為導向，停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權的獎勵，可通過提高轉化收益比例等‘后補助’方式對發(fā)明人或團隊予以獎勵”，“在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結題、人才評價和獎學金評定等政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權量為考核內容，加大專利轉化運用績效的權重”。國家三部委的《意見》針對目前高校專利引起了社會巨大反響，把高校的科研、科技成果保護和大量的專利狀況，都推到了風口浪尖，可以說是一石激起千層浪。

高校專利質量問題的由來

高校是科研活動非?；钴S的場所，其大量的科技成果為高校的專利申請?zhí)峁┝嘶A支撐。人們也曾經(jīng)懷著對高?？蒲辛α亢涂蒲心芰Φ男湃危瑢Ω咝５?a href='http://www.globalwellnesspartner.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利也充滿了信任。但一段時間以來，高校專利的數(shù)量在劇增，質量卻不盡人意，完全打破了人們的預期。高校專利質量不高的問題，甚至成為一個比較持續(xù)和普遍的現(xiàn)象。高校的專利質量不高，帶來了一系列的問題，包括嚴重影響著科研質量、制約著科研成果的轉化、降低了全社會科技進步的水平、浪費了寶貴的國家知識產(chǎn)權審查資源等。

2月14日，習近平總書記主持召開中央全面深化改革委員會第十二次會議，審議通過了《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，提出“要加強知識產(chǎn)權保護和產(chǎn)權激勵，科研人員可享有職務科技成果所有權或長期使用權”。但目前高校專利質量不高的問題，卻很難實現(xiàn)科技人員對于科技成果的權益。專利質量不高，意味著科技成果無法得到有效的法律保護，從而使得科研人員擁有科技成果權利和獨占性地實現(xiàn)科技成果利益的愿望難以實現(xiàn)。其實，這也是高?？萍汲晒D化的一個直接障礙。

國家三部委的《意見》，直面高校專利質量問題，就是要從根本上讓高?；貧w高水平科研、高質量科研成果保護的正當路線。但這對于高校而言既是必然的選擇，更是艱難的轉身！因為，盡管國家三部委的文件對于提高高校專利質量給出了一些指導性意見，但是要改變高校專利質量不高的問題，就必須要有效消除導致高校專利質量不高的原因。

高校專利質量不高是一個由來已久的問題，根本原因是高校申請專利的目的和導向，盲目追求專利申請和授權的數(shù)量并以此作為科研、職稱、學校地位考核的指標的形式主義。對此，國家三部委《意見》試圖從根本上改變這種種不合理狀態(tài)。但是，除此之外，導致高校專利質量不高的原因，還在于高校專利管理工作本身。盡管這些管理工作實踐也是因為前述不當?shù)?a href='http://www.globalwellnesspartner.com/search_zhuanli.html' target='_blank'>專利申請目的和指標導致的，但仍然是必須高度注意，努力克服的具體問題。

高校專利管理造成高校專利質量不高的原因，主要有以下幾點：

一、高校專利申請事務的集中管理。目前，很多高校的專利申請事務，都是由高校統(tǒng)一選定的專利代理機構負責代理。這種集中管理專利申請的模式，盡管一定程度上便于高校及時掌握全校的申請狀況，但卻排除了專利代理工作服務創(chuàng)新的本質特點以及自身工作具有創(chuàng)新性的價值。這種統(tǒng)一指定專利代理機構的模式，往往導致不同學科、不同專業(yè)的不同科研成果都被約束在一兩家專利代理機構進行申請，從而忽視了專利代理機構和專利代理人是否符合專利申請的專業(yè)要求、能力要求、經(jīng)驗要求。對于研究領域新穎、技術方案創(chuàng)新程度高的成果，發(fā)明人自己也根本無法選擇專業(yè)對口、能力滿足要求、經(jīng)驗豐富的專利代理機構和代理人，因而難以形成足以滿足有效保護研究成果要求的專利申請。

二、高校專利申請代理方式的選擇。越來越多的高校通過招標方式選擇專利代理機構，量大、價低成為代理招標的主要標準。然而，機械指標和低價格因素與充滿經(jīng)驗和創(chuàng)新能力要求的專利代理服務基本不沾邊，而是恰恰相反，低價招標往往招致低質服務，投標承諾與實際提供的服務往往又是兩張皮。這種方式導致不僅專利沒申請好而且浪費了大量的高校資源。

三、高校和科研人員對于專利法律制度的不了解，受到錯誤的引導。授權率高、答復審查意見次數(shù)少、權利要求內容寫得多，這些與專利質量并不相關，甚至是相反的東西，但卻往往不恰當?shù)貫楦咝：涂蒲腥藛T所重視，也成為一些專利代理機構利用高校和科研人員的不了解而夸大宣傳的重要內容。

事實上，專利權保護范圍與限定技術特征數(shù)量成反相關。同一技術方案往往權利要求的內容越多保護范圍越小；專利保護范圍越小越容易得到授權。但問題是，保護范圍小的權利要求就意味著專利申請文件放棄（無償捐獻給社會）的研究成果更多；獲得授權后，過小的保護范圍會讓專利形同廢紙，還免費公開了珍貴的研究成果。這兩種狀況就是目前高校專利質量不高的重要特征和表現(xiàn)。

四、對專利申請代理服務的選擇違背專利代理服務的規(guī)律。專利申請代理是一項極其專業(yè)并且耗時的工作。正常情況下，一項優(yōu)質的專利代理工作的完成，不僅需要進行必要的新穎性創(chuàng)造性檢索分析，而且需要專利代理人積極地與發(fā)明人反復溝通，撰寫、修改申請文件，規(guī)劃、設計權利要求，研究分析審查意見、設計答復意見等工作。有專業(yè)水平和豐富經(jīng)驗的專利代理人，不僅能夠保證高質量地完成這些工作，而且要花費必要的工作時間才能保證高質量的完成。目前許多高校選擇專利申請代理服務的價格標準，嚴重背離專利代理服務的專業(yè)性和必要的專利工作時間成本，難以保證專利申請的質量。

高校專利質量的出路

國家三部委的《意見》從停止專利申請資助獎勵、杜絕唯專利數(shù)量的人才考核方式、非正常專利申請?zhí)幜P等多個方面徹底宣告了高校專利“數(shù)量為王”時代的終結。可以預見，已有的企業(yè)資助、獎勵、認定政策中圍繞專利數(shù)量的規(guī)定也即將迎來重大變革。高質量，將成為政策環(huán)境下科研成果的唯一核心價值?？萍汲晒谋Ｗo也將圍繞“高質量”這一關鍵詞發(fā)生巨大變化。可以說，國家從政策層面為扭轉高校專利質量不高問題提供了保障，但在新的要求下，如何切實提高高校的專利質量，則是更加現(xiàn)實的問題。

從實際執(zhí)行層面而言，切實提高高校的專利質量應該從下列幾點著手：

一、從高校而言，應該改變大一統(tǒng)的專利申請管理思維和方式。對于專業(yè)眾多、研究領域活躍、成果多樣的高校而言，應當采取自主申請、統(tǒng)一管理的方式，即讓發(fā)明人自主選擇符合自己專業(yè)和發(fā)明創(chuàng)造特點的最優(yōu)的專利申請方式，高校只是對對專利申請的結果進行統(tǒng)一統(tǒng)計、管理。在《意見》實施后，“發(fā)明人不得利用財政資金支付專利費用”，“專利轉化取得的收益，先扣除專利費用等成本，其中發(fā)明人承擔的專利費用要加倍扣除并返還給發(fā)明人”等意見，對于由發(fā)明人自主選擇專利申請的基本條件已經(jīng)成熟，這就是改變高校專利申請存在問題的制度促進和保障。

二、像尊重科研勞動一樣，尊重專利代理的專業(yè)勞動。專利代理行業(yè)準入門檻高、工作創(chuàng)新性強、保護創(chuàng)新成果意義重大。它要求代理師具備理工科背景并通過嚴格的國家統(tǒng)一資質考試，不少優(yōu)秀的專利代理師都獲有相關專業(yè)的碩士或博士學位。一項研究成果是轉化為切實可用的財產(chǎn)還是只能裝點門面的廢紙，相當程度上需要依賴專利代理師的專業(yè)素養(yǎng)和敬業(yè)精神，需要專利代理師盡力設計和獲得每一個可能被保護的創(chuàng)新點，運用自己的智慧和經(jīng)驗努力爭取對發(fā)明人意義最大的保護范圍。在高?？蒲型怀鲛D化導向的今天，專利代理工作者是科研工作者有力可靠的支撐，是科研人員創(chuàng)新成果權利的積極實現(xiàn)者，是創(chuàng)新成果利益的有效保護者。高校應摒棄對代理的錯誤認識和錯誤印象，把專利代理視為科技成果的保護者、科技成果轉化的幫助者，像尊重科研勞動一樣，尊重專利代理的專業(yè)性、創(chuàng)造性勞動。

三、專利代理機構要轉變服務思路和服務方式，為高校的科研工作和科研成果保護提供高水平、高質量的服務。專利代理機構和專利代理人要牢固樹立服務科研創(chuàng)新的根本目的，在于有效保護創(chuàng)新成果，有效促進創(chuàng)新成果的轉化和維護創(chuàng)新成果的轉化利益。“量大價低”的高校專利代理服務已經(jīng)結束了，專利代理機構應當把目光轉移聚焦到專利申請質量上來，把優(yōu)秀的專利代理人、專利代理服務投入到注重高質量專利、轉變了專利工作思路和方式的高校上來。加強和這些高校的交流，讓優(yōu)質的專利代理服務和高校尋求高質量專利的工作有效、有機融合，緊跟“質量優(yōu)先”與“轉化導向”的基本政策原則，用優(yōu)質敬業(yè)的代理服務幫助高校保護優(yōu)質的科研成果，促進高校實現(xiàn)成果的轉化利用，讓習近平總書記關于“要加強知識產(chǎn)權保護和產(chǎn)權激勵，科研人員可享有職務科技成果所有權或長期使用權”的號召所帶來的創(chuàng)新激勵，真正落實到高校科研人員的實際權益中。

四、高校要學會選擇符合要求的專利代理機構和專利代理人員。主要從以下幾個方面選擇。

1.拒絕非正常代理。非正常代理指專利代理機構代理提交多件內容明顯相同或者明顯抄襲現(xiàn)有技術或者現(xiàn)有設計的專利申請的行為。對于存在上述現(xiàn)象的代理機構，高校應當盡量回避，高校應當指導科研人員謹慎考察其專業(yè)水平和敬業(yè)素養(yǎng)。

2.流程規(guī)范。高?？梢灾笇Э蒲腥藛T通過撰寫、申請、繳費、通知等各環(huán)節(jié)是否有規(guī)范化流程，判斷代理機構的專業(yè)性、規(guī)范性和基礎實力。專利申請各環(huán)節(jié)工作混亂的機構是難以完成復雜的高質量專利申請任務的。

3.專業(yè)對口。專利代理工作要求代理師充分理解技術方案，結合自身經(jīng)驗和認識水平、認識深度理解發(fā)明創(chuàng)造的方案，高水平、高質量地挖掘創(chuàng)新點，高水平、高質量地設計、歸納、表述專利保護方案。這些方面，往往實際的科研人員體會最深刻，認識最準確。高校應當指導和鼓勵科研人員自主選擇專利帶來機構和專利代理師?？蒲腥藛T也應當積極了解專利制度的特點和要求，知道專利代理行為哪些是合理的、正確的、有積極作用的，盡量選擇具備與研究項目學科領域匹配的專業(yè)知識背景，具有豐富經(jīng)驗和敬業(yè)精神的專利代理師，提供代理服務。

4.善于溝通。優(yōu)秀的專利申請文件需要代理師與研究人員的深度溝通，以充分認識和理解發(fā)明創(chuàng)造方案、正確把握發(fā)明人的發(fā)明目的和保護目的，確定最佳的技術保護方案。高校應指導科研人員在選擇代理機構和代理師時，應當把考察專利代理師的溝通積極性和溝通能力作為重要的選擇內容。

5.質量管理。由于專利代理工作涉及的流程復雜、環(huán)節(jié)眾多，每一個環(huán)節(jié)和流程都決定了專利申請的質量和命運。對于專利代理機構，高校還應指導科研人員注意考察專利代理機構是否建立了規(guī)范的流程管理體系和質量管理機制，能否做到定期抽檢專利申請文件撰寫質量以及審查意見的答復內容。

結束語

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作者：樊云濱南京知識律師事務所

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

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