專利侵權(quán)糾紛處理中對專利權(quán)評價報告處理

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作者：曾博江蘇常聞律師事務(wù)所

原標(biāo)題：專利侵權(quán)糾紛處理中對專利權(quán)評價報告處理

近日，在一起實用新型專利侵權(quán)行政糾紛處理案件中，審理機(jī)關(guān)在受理案件后，通知專利權(quán)人必須提交專利權(quán)評價報告；專利權(quán)人向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請出具實用新型專利權(quán)評價報告，審理機(jī)關(guān)以該專利評價報告結(jié)論不利為由，要求專利權(quán)人撤回請求。對于在專利侵權(quán)糾紛處理中，對專利權(quán)評價報告使用和處理，在實務(wù)中因為不同的理解經(jīng)常引發(fā)爭議。

一、問題的提出

近日，在一起實用新型專利侵權(quán)行政糾紛處理案件中，審理機(jī)關(guān)在受理案件后，通知專利權(quán)人必須提交專利權(quán)評價報告；專利權(quán)人向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請出具實用新型專利權(quán)評價報告，評價報告的初步結(jié)論為：全部權(quán)利要求因不具備創(chuàng)造性，不符合授予專利權(quán)條件。審理機(jī)關(guān)以該專利評價報告結(jié)論不利為由，要求專利權(quán)人撤回請求。

對于在專利侵權(quán)糾紛處理中，對專利權(quán)評價報告使用和處理，在實務(wù)中因為不同的理解經(jīng)常引發(fā)爭議。

二、關(guān)于專利權(quán)評價報告的立法沿革

因?qū)嵱眯滦秃秃屯庥^設(shè)計專利在申請過程中，不做實質(zhì)審查，在《專利法》2000年第二次修訂時，在第五十七條第二款規(guī)定“涉及實用新型專利的，人民法院或者管理專利工作的部門可以要求專利權(quán)人出具由國務(wù)院專利行政部門作出的檢索報告”。2001年修訂的《專利法實施細(xì)則》第五十五條第一款規(guī)定“授予實用新型專利權(quán)的決定公告后，實用新型專利權(quán)人可以請求國務(wù)院專利行政部門作出實用新型專利檢索報告”。

最高人民法院在2001年6月22日發(fā)布的《關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》規(guī)定“提起侵犯實用新型專利權(quán)訴訟的原告，應(yīng)當(dāng)在起訴時出具由國務(wù)院專利行政部門作出的檢索報告”。

上述規(guī)定的檢索報告均只限于實用新型專利，并未包括外觀設(shè)計專利，實際執(zhí)行過程中，因最高院的上述司法解釋與專利法的規(guī)定并不一致，引起適用時的爭議。為此，最高人民法院在2001年11月13日作出的《“關(guān)于對出具檢索報告是否為提起實用新型專利侵權(quán)訴訟的條件的請示的答復(fù)》中指出：“最高人民法院《關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》第八條第一款規(guī)定：‘提起侵犯實用新型專利權(quán)訴訟的原告，應(yīng)當(dāng)在起訴時出具由國務(wù)院專利行政部門作出的檢索報告?！撍痉ń忉屖歉鶕?jù)《專利法》第五十七條第二款的規(guī)定作出的，主要針對在專利侵權(quán)訴訟中因被告提出宣告專利權(quán)無效導(dǎo)致中止訴訟問題而采取的措施。因此，檢索報告，只是作為實用新型專利權(quán)有效性的初步證據(jù)，并非出具檢索報告是原告提起實用新型專利侵權(quán)訴訟的條件。該司法解釋所稱“應(yīng)當(dāng)”，意在強(qiáng)調(diào)從嚴(yán)執(zhí)行這項制度，以防過于寬松而使之失去意義。凡符合《民事訴訟法》第一百零八條規(guī)定的起訴條件的案件，人民法院均應(yīng)當(dāng)立案受理。但對于原告堅持不出具檢索報告，且被告在答辯期間內(nèi)提出宣告該項實用新型專利權(quán)無效的請求，如無其他可以不中止訴訟的情形，人民法院應(yīng)當(dāng)中止訴訟?！卑凑赵摯饛?fù)意見，實用新型專利權(quán)權(quán)人在起訴時候，并不必須提交專利權(quán)檢索報告。

在《專利法》2008年第三次修改時，第六十一條第二款規(guī)定“專利侵權(quán)糾紛涉及實用新型專利或者外觀設(shè)計專利的，人民法院或者管理專利工作的部門可以要求專利權(quán)人或者利害關(guān)系人出具由國務(wù)院專利行政部門對相關(guān)實用新型或者外觀設(shè)計進(jìn)行檢索、分析和評價后作出的專利權(quán)評價報告，作為審理、處理專利侵權(quán)糾紛的證據(jù)?！薄秾＠▽嵤┘?xì)則》在2010年修改時，第五十六條規(guī)定“授予實用新型或者外觀設(shè)計專利權(quán)的決定公告后，專利法第六十條規(guī)定的專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以請求國務(wù)院專利行政部門作出專利權(quán)評價報告”。自此，實用新型和外觀設(shè)計專利的專利權(quán)權(quán)評價報告制度正式確定。

最高人民法院在2015年1月29日《關(guān)于修改〈最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定〉的決定》將第八條第一款修改為：“對申請日在2009年10月1日前（不含該日）的實用新型專利提起侵犯專利權(quán)訴訟，原告可以出具由國務(wù)院專利行政部門作出的檢索報告；對申請日在2009年10月1日以后的實用新型或者外觀設(shè)計專利提起侵犯專利權(quán)訴訟，原告可以出具由國務(wù)院專利行政部門作出的專利權(quán)評價報告。根據(jù)案件審理需要，人民法院可以要求原告提交檢索報告或者專利權(quán)評價報告。原告無正當(dāng)理由不提交的，人民法院可以裁定中止訴訟或者判令原告承擔(dān)可能的不利后果?！?br/>
按照專利法最近的修訂案，以及最高院最新的司法解釋的意見，目前專利權(quán)人在提起訴訟時，可以自己選擇是否向法院提交專利權(quán)評價報告[1]，而人民法院在審理過程中，可以根據(jù)案件審理的需要，要求專利權(quán)人提交專利權(quán)評價報告，如果專利權(quán)人無正當(dāng)理由不提交的可以裁定中止訴訟。

而對于原告承擔(dān)可能的不利后果，有觀點(diǎn)認(rèn)為法院可以駁回原告的訴訟請求。本文認(rèn)為，這種觀點(diǎn)是錯誤的，專利權(quán)評價報告本身并不能產(chǎn)生否定專利權(quán)權(quán)利效力的法律后果，法院不能以原告不提交專利權(quán)評價為由駁回原告的訴訟請求。

三、在專利侵權(quán)糾紛處理中如何處理和使用專利權(quán)評價報告

專利權(quán)評價報告，雖然是對申請人所申請的實用新型或者外觀設(shè)計專利是否符合《專利法》及《專利法實施細(xì)則》規(guī)定授權(quán)條件的評價，但其本身并不屬于專利權(quán)審查和無效宣告程序，對于專利權(quán)利的法律效力并不產(chǎn)生直接的影響。因此在專利侵權(quán)糾紛處理程序[2]中，對于專利權(quán)評價報告的使用可以考慮以下方面。

1、專利權(quán)評價報告不應(yīng)作為糾紛立案條件。

正如最高人民法院（2017）最高法民申2424號民事裁定中指出“在實用新型專利侵權(quán)訴訟中，原告可以出具由國務(wù)院專利行政部門作出的專利權(quán)評價報告；根據(jù)案件審理需要，人民法院可以要求原告提交專利權(quán)評價報告，提交專利權(quán)評價報告并非原告提起實用新型專利侵權(quán)訴訟的條件。”因此，在實用新型或者外觀設(shè)計專利侵權(quán)糾紛中，審理機(jī)構(gòu)不應(yīng)將專利權(quán)評價報告作為受理案件的立案條件。

2、糾紛審理過程中，當(dāng)被告抗辯已經(jīng)申請無效宣告涉案專利請求中止審理時，應(yīng)當(dāng)聽取原告[3]的意見，如原告請求繼續(xù)審理的，應(yīng)當(dāng)提交初步結(jié)論為涉案實用新型專利請求保護(hù)的權(quán)利要求或外觀設(shè)計專利未發(fā)現(xiàn)存在不符合授予專利權(quán)條件的專利權(quán)評價報告，否則人民法院應(yīng)當(dāng)中止審理。

考慮目前專利糾紛案件中審理周期普遍較長，而對涉案專利申請無效宣告已經(jīng)成為被告抗辯的重要手段，從及時有效維護(hù)專利權(quán)人權(quán)利優(yōu)先的慮考慮，在實用新型或者外觀設(shè)計專利侵權(quán)糾紛案件中，當(dāng)被告抗辯已經(jīng)申請無效宣告涉案專利而請求中止審理時，審理機(jī)構(gòu)不應(yīng)直接中止審理，而應(yīng)聽取原告的意見，如果原告請求繼續(xù)審理的，則應(yīng)當(dāng)提交初步結(jié)論為涉案實用新型專利請求保護(hù)的權(quán)利要求或外觀設(shè)計專利未發(fā)現(xiàn)存在不符合授予專利權(quán)條件的專利權(quán)評價報告，如果原告不能提供的，則應(yīng)當(dāng)中止審理，反之，則應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審理。

3、糾紛審理過程中，被告以涉案專利評價報告初步結(jié)論為專利不符合授予專利權(quán)條件，抗辯專利權(quán)人專利權(quán)利無效的，審理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知其通過向?qū)＠麖?fù)審委員會請求宣告無效解決專利權(quán)利效力的問題；被告不請求宣告涉案專利無效的，審理機(jī)構(gòu)仍應(yīng)按專利的保護(hù)范圍作出判決（或裁決）。

盡管專利權(quán)評價報告是對專利是否符合《專利法》及《專利法實施細(xì)則》規(guī)定授權(quán)條件作出的評價，其評價規(guī)則也與專利授權(quán)條件審查規(guī)則一致，但與專利無效宣告程序不同的是，該評價僅是審查員單方作出，其未給于專利權(quán)人陳述和修改權(quán)利要求的機(jī)會。而即便當(dāng)專利的專利權(quán)評價報告初步結(jié)論為專利不符合授予專利權(quán)條件時，專利權(quán)人仍有機(jī)會在專利無效宣告程序中，通過修改或者陳述意見，克服專利的缺陷。

因此，即使是專利權(quán)評價報告初步結(jié)論為該專利不符合授予專利權(quán)條件的，也不能起到否定該專利權(quán)利的法律狀態(tài)的法律效力，被告對涉案專利的效力提出異議的，仍應(yīng)通過向?qū)＠麖?fù)審委員會請求宣告無效程序解決。

注釋：
[1]考慮到2009年10月1日前申請的實用新型專利保護(hù)期限已經(jīng)屆滿，實務(wù)中因為侵權(quán)糾紛需要實用新型專利權(quán)檢索報告的情形較少見。
[2]包括專利侵權(quán)糾紛行政處理及民事訴訟。
[3]為便于表述，此處使用“原告”，在專利侵權(quán)行政糾紛中指的是請求人。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：曾博江蘇常聞律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

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