教育部：改變在職稱評聘、收入分配中過度依賴和不合理使用專利等方面的量化評價指標的做法

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原標題：關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會第三次會議第0976號（科學技術(shù)類041號）提案答復的函

近日，教育部網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會第三次會議第0976號（科學技術(shù)類041號）提案答復的函。答復函指出，改變在職稱（職務）評聘、收入分配中過度依賴和不合理使用論文、專利、項目和經(jīng)費等方面的量化評價指標的做法。明確規(guī)定“高校要以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效為導向，更加重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運用等指標，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結(jié)題、人才評價和獎學金評定等政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運用績效的權(quán)重”。

關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會第三次會議第0976號（科學技術(shù)類041號）提案答復的函
 

教科技提案〔2020〕152號

 
您提出的《關(guān)于打通技術(shù)要素體制機制梗阻，促進高?？萍汲晒咝мD(zhuǎn)化的提案》收悉，經(jīng)商財政部，現(xiàn)答復如下：
 

《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂以來，教育部、財政部深入貫徹落實黨中央、國務院部署，聯(lián)合科技部、國家知識產(chǎn)權(quán)局等部門，先后研究制定了《關(guān)于加強高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）、《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量 促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1號）等文件，加強對高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的指導，推動高校不斷優(yōu)化支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境，加快促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。
 

一、關(guān)于“健全科技成果轉(zhuǎn)化政策”
 

一是建立盡職免責制度?！督逃?科技部關(guān)于加強高等學校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》第三條“建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作機制”，明確要求“建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大事項領導班子集體決策制度”“高校根據(jù)國家規(guī)定和學校實際建立科技成果使用、處置的程序與規(guī)則”，并提出“科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場掛牌、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并按規(guī)定在校內(nèi)公示的，高校領導在履行勤勉盡職義務、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責任”。
 

二是推動職務科技成果所有權(quán)改革。根據(jù)《財政部 科技部 國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于開展深化中央級事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益權(quán)管理改革試點的通知》（財教〔2014〕233號），教育部組織清華大學等11所高校開展“三權(quán)改革”試點，形成了一系列良好的經(jīng)驗和做法，有效推動了促進科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的完善。在此基礎上，為貫徹落實習近平總書記重要講話精神，結(jié)合西南交通大學等有關(guān)高校的探索實踐，2020年5月，科技部、國家發(fā)展改革委、教育部等9部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，對賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)作出全面部署，擬遴選40家左右單位開展試點工作。目前，正在組織有關(guān)單位進行工作方案的編制和完善。
 

三是將科技成果轉(zhuǎn)化績效納入高?！半p一流”建設考核評價體系。《國務院關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案的通知》（國發(fā)〔2015〕64號）將“著力推進成果轉(zhuǎn)化”與“建設一流師資隊伍”“培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才”“提升科學研究水平”“傳承創(chuàng)新優(yōu)秀文化”等列為世界一流大學和一流學科建設的五大建設任務；《教育部 科技部關(guān)于加強高等學校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）第九條明確提出“高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效納入世界一流大學和一流學科建設考核評價體系”。目前，教育部在研究制定世界一流大學和一流學科建設考核評價指標，將進一步突出應用導向，強調(diào)高校創(chuàng)新資源對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐作用。
 

二、關(guān)于“改革成果轉(zhuǎn)化激勵機制”
 

一是健全職稱評審和考核激勵制度。教育部深入貫徹習近平總書記重要講話精神和中共中央《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕9號），深化高等教育領域綜合改革，加強和改進高校教師考核評價和職稱制度改革工作，于2016年印發(fā)《關(guān)于深化高校教師考核評價制度改革的指導意見》（教師〔2016〕7號），強調(diào)要完善科研評價導向和科研成果轉(zhuǎn)化業(yè)績的考核，建立政策聯(lián)動機制；大力促進教師開展科研成果轉(zhuǎn)化工作，保障教師在科技成果轉(zhuǎn)化中的合法權(quán)益；改變在職稱（職務）評聘、收入分配中過度依賴和不合理使用論文、專利、項目和經(jīng)費等方面的量化評價指標的做法。
 

2020年初，教育部聯(lián)合國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部印發(fā)《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量 促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1號），明確規(guī)定“高校要以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效為導向，更加重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運用等指標，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結(jié)題、人才評價和獎學金評定等政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運用績效的權(quán)重”。
 

二是改革收益分配制度。參照《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《教育部 科技部關(guān)于加強高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號），規(guī)定高校依法對職務科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的其他人員給予獎勵時，按照以下規(guī)定執(zhí)行“以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務科技成果的，應當從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵。以科技成果作價投資實施轉(zhuǎn)化的，應當從作價投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵。在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于總額的50%”。有關(guān)高校根據(jù)要求并結(jié)合學校實際，對職務科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的其他人員給予獎勵的比例作出不同規(guī)定，有效激發(fā)了科研人員的積極性。

 
三、關(guān)于“打造高效率轉(zhuǎn)化生態(tài)”
 

一是產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新平臺。為支撐創(chuàng)新型國家建設，大力提升高校創(chuàng)新能力，推動產(chǎn)學研深度融合，教育部、財政部于2012年起，共同組織實施“高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”，并啟動“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”建設，2018年起啟動省部共建協(xié)同創(chuàng)新中心。協(xié)同創(chuàng)新中心以國家重大需求為牽引，以體制機制改革為核心，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的新模式和新機制，理順產(chǎn)學研合作的利益分配機制和風險防控機制，優(yōu)化科技資源配置，打破傳統(tǒng)的校校、校企體制制約和創(chuàng)新機制壁壘，解決創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)“兩張皮”問題，將科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，促進創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈精準對接。
 

截至2020年，共認定了38個國家協(xié)同創(chuàng)新中心和125家省部共建協(xié)同創(chuàng)新中心。通過多年建設，“協(xié)同創(chuàng)新”模式和理念深入人心，各高校積極探索建立適應協(xié)同創(chuàng)新需要的組織管理體制，實現(xiàn)了資源的開放共享，實現(xiàn)了學科與科研互動發(fā)展、學科建設與人才培養(yǎng)相互促進，推動高校人才、學科、科研“三位一體”的創(chuàng)新能力提升，取得了一批標志性成果，有力支撐經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。
 

二是完善科技成果轉(zhuǎn)化服務體系建設。教育部重視高?？萍汲晒D(zhuǎn)化服務體系建設，在《教育部 科技部關(guān)于加強高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）、《教育部 國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量 促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1號）等文件中，均對加強高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人才隊伍專業(yè)化建設作出部署。此外，專門研究制定了《高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地認定暫行辦法》（教技〔2018〕7號），加強高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)或部門的專業(yè)化建設，已經(jīng)認定兩批“高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地”。與國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合開展了國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務中心建設，逐步提升高校專利分析檢索能力，為高價值專利的培育提供專業(yè)化、高質(zhì)量服務。科技部、教育部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進一步推進高等學校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設發(fā)展的實施意見》（國科發(fā)區(qū)〔2020〕133號），進一步推進完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系，強化高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力建設，促進科技成果高水平創(chuàng)造和高效率轉(zhuǎn)化。
 

綜上，您在提案中的意見建議已經(jīng)解決或采納。教育部將在后續(xù)工作中，持續(xù)推動有關(guān)文件落實，不斷提升高校科技成果的質(zhì)量和科技成果轉(zhuǎn)化效率，加快解決“不好轉(zhuǎn)”“不愿轉(zhuǎn)”“不能轉(zhuǎn)”等問題。
 

感謝您對教育事業(yè)的關(guān)心和支持。
 

教育部

2020年9月30日

來源：中華人民共和國教育部網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：教育部：改變在職稱評聘、收入分配中過度依賴和不合理使用專利等方面的量化評價指標的做法（點擊標題查看原文）

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