技術(shù)問題在專利創(chuàng)造性評價(jià)中的作用

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作者：周磊 中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

原標(biāo)題：技術(shù)問題在創(chuàng)造性評價(jià)中的作用

本文通過案例說明在創(chuàng)造性評價(jià)中根據(jù)區(qū)別特征“在要求保護(hù)的發(fā)明中”所能達(dá)到的技術(shù)效果確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題的重要意義，以客觀判斷要求保護(hù)的技術(shù)方案是否顯而易見。

《專利審查指南2010（2019年修訂）》（下稱“專利審查指南”）在第二部分第四章第3.2.1.1小節(jié)關(guān)于發(fā)明突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的判斷方法中規(guī)定了如下內(nèi)容：

在審查中應(yīng)當(dāng)客觀分析并確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題。為此，首先應(yīng)當(dāng)分析要求保護(hù)的發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比有哪些區(qū)別特征，然后根據(jù)該區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明中所能達(dá)到的技術(shù)效果確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題。從這個(gè)意義上說，發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題，是指為獲得更好的技術(shù)效果而需對最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的技術(shù)任務(wù)。

根據(jù)《關(guān)于（專利審查指南修改草案（征求意見稿））的說明》，上述修改內(nèi)容是為了強(qiáng)調(diào)不能僅僅依據(jù)區(qū)別特征的一般作用或在對比文件中的作用來確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題；對于功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的技術(shù)特征，應(yīng)整體上考慮上述技術(shù)特征和它們之間的關(guān)系在要求保護(hù)的發(fā)明中所達(dá)到的技術(shù)效果。

通過以下案例演繹，旨在說明在創(chuàng)造性評價(jià)中根據(jù)區(qū)別特征“在要求保護(hù)的發(fā)明中”所能達(dá)到的技術(shù)效果確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題的重要意義，以客觀判斷要求保護(hù)的技術(shù)方案是否顯而易見。
 

案例申請涉及一種用于無線網(wǎng)絡(luò)中多載波的控制技術(shù)。在支持多載波的終端收發(fā)器中，通常會(huì)為每個(gè)載波設(shè)置單獨(dú)的RF接收電路（參見下圖）。在這種設(shè)置中，保持多個(gè)RF接收電路開啟會(huì)消耗終端能量，這對終端是不利的。

考慮到每個(gè)載波和對應(yīng)RF接收電路上的數(shù)據(jù)傳輸并不是持續(xù)發(fā)生的，為了減小終端能耗，在本申請實(shí)施例中，可以基于針對載波的調(diào)度信息控制相應(yīng)RF接收電路的關(guān)閉和開啟。例如，終端可以通過主載波接收電路接收針對輔載波的調(diào)度信息。該調(diào)度信息包括為輔載波安排數(shù)據(jù)傳輸?shù)奈磥頃r(shí)間，使得終端可以獲知輔載波上發(fā)生數(shù)據(jù)傳輸?shù)臅r(shí)間，并控制輔載波接收電路在該時(shí)間之前關(guān)閉以節(jié)省能量，并在該時(shí)間到來時(shí)開啟以接收數(shù)據(jù)。

獨(dú)立權(quán)利要求1請求包括一種用于在無線網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行輔載波調(diào)度的方法，包括：

在第一時(shí)間接收第一消息，第一消息包括與第一時(shí)間后的第二時(shí)間相關(guān)聯(lián)的輔載波調(diào)度信息，所述輔載波調(diào)度信息用于指示輔載波接收電路在第二時(shí)間開始數(shù)據(jù)接收，其中所述輔載波接收電路在第一時(shí)間是打開的；

響應(yīng)于所述輔載波調(diào)度信息而使所述輔載波接收電路斷電；以及
至少部分地基于所述輔載波調(diào)度信息而使所述輔載波接收電路在第二時(shí)間通電。

 
在審查中，對比文件1被認(rèn)為是最接近的現(xiàn)有技術(shù)。對比文件1公開了一種用于在多載波系統(tǒng)中節(jié)省終端能量的數(shù)據(jù)傳輸方法。對比文件1涉及與上圖類似的終端接收電路設(shè)置。在本申請實(shí)施例中，可以基于針對載波的業(yè)務(wù)消息控制相應(yīng)接收電路的關(guān)閉和開啟。例如，業(yè)務(wù)消息可以是業(yè)務(wù)停止消息，業(yè)務(wù)停止消息包括載波動(dòng)作比特“0”和載波動(dòng)作時(shí)間。終端可以基于比特“0”控制輔載波接收電路在該動(dòng)作時(shí)間關(guān)閉以節(jié)省能量。業(yè)務(wù)消息還可以是業(yè)務(wù)生成消息，業(yè)務(wù)生成消息包括載波動(dòng)作比特“1”和載波動(dòng)作時(shí)間。終端可以基于比特“1”控制輔載波接收電路在該動(dòng)作時(shí)間開啟以接收數(shù)據(jù)。在對比文件1中，可以通過業(yè)務(wù)停止消息關(guān)閉輔載波接收電路以避免不必要的能量消耗。

因此，可以認(rèn)為對比文件1公開了一種用于在無線網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行輔載波控制的方法，包括：在第一時(shí)間接收第一消息，第一消息包括輔載波業(yè)務(wù)停止消息，用于指示輔載波接收電路在第二時(shí)間停止數(shù)據(jù)接收，其中所述輔載波接收電路在第一時(shí)間是打開的；響應(yīng)于所述輔載波業(yè)務(wù)停止消息而使所述輔載波接收電路在第二時(shí)間斷電；在第三時(shí)間接收第二消息，第二消息包括輔載波業(yè)務(wù)生成消息，用于指示所述輔載波接收電路在第四時(shí)間開始數(shù)據(jù)接收；基于所述輔載波業(yè)務(wù)生成消息而使所述輔載波接收電路在第四時(shí)間通電。

審查觀點(diǎn)

審查員認(rèn)為，本申請權(quán)利要求1相對于對比文件1的區(qū)別特征在于：“第一消息包括與第一時(shí)間后的第二時(shí)間相關(guān)聯(lián)的輔載波調(diào)度信息，所述輔載波調(diào)度信息用于指示輔載波接收電路在第二時(shí)間開始數(shù)據(jù)接收”，“響應(yīng)于所述輔載波調(diào)度信息而使所述輔載波接收電路斷電”，“至少部分地基于所述輔載波調(diào)度信息而使所述輔載波接收電路在第二時(shí)間通電”?；谏鲜鰠^(qū)別特征，審查員認(rèn)為權(quán)利要求1實(shí)際解決的技術(shù)問題是如何減少用于控制輔載波接收電路的信令數(shù)量。

審查員進(jìn)一步認(rèn)為，對比文件1通過業(yè)務(wù)生成消息和業(yè)務(wù)停止消息二者實(shí)現(xiàn)了對輔載波進(jìn)行未來調(diào)度的功能，可以實(shí)現(xiàn)權(quán)利要求1中輔載波調(diào)度信息的功能。權(quán)利要求1與對比文件1的區(qū)別僅在于消息數(shù)量的差異。為了減少終端和基站之間的信令數(shù)量，將對比文件1中的業(yè)務(wù)生成消息和業(yè)務(wù)停止消息的功能承載在一個(gè)消息中是所屬技術(shù)領(lǐng)域的慣用手段。

爭辯意見要點(diǎn)

1、在意見陳述中，申請人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確認(rèn)定技術(shù)問題，客觀評價(jià)技術(shù)貢獻(xiàn)。

基于所認(rèn)定的區(qū)別特征，權(quán)利要求1可以僅通過單個(gè)輔載波調(diào)度信息控制輔載波接收電路的開閉，包括使輔載波接收電路先斷電以及使輔載波接收電路在之后的第二時(shí)間通電。區(qū)別特征在本申請中所能達(dá)到的技術(shù)效果包括在多載波場景下實(shí)現(xiàn)對輔載波接收電路的開閉控制從而節(jié)省終端能量。基于該技術(shù)效果，權(quán)利要求1實(shí)際解決的技術(shù)問題是在多載波場景下如何實(shí)現(xiàn)終端節(jié)能。

對比文件1通過業(yè)務(wù)生成指示和業(yè)務(wù)停止指示兩個(gè)消息，開啟或關(guān)閉輔載波接收電路以節(jié)省終端能量。與對比文件1相比，權(quán)利要求1可以通過較少的信令控制終端節(jié)能。在審查意見中將實(shí)際解決的技術(shù)問題確定為“如何減少用于控制輔載波接收電路的信令數(shù)量”，實(shí)際上僅考慮了區(qū)別特征相對于對比文件1額外所能達(dá)到的技術(shù)效果，低估了區(qū)別特征作為整體的技術(shù)貢獻(xiàn)。

2、申請人還從技術(shù)構(gòu)思角度，陳述了對比文件1不能教導(dǎo)權(quán)利要求1解決技術(shù)問題的技術(shù)手段的理由。

案例分析與啟示

為了實(shí)現(xiàn)多載波場景下的終端節(jié)能，本申請和對比文件1分別通過輔載波調(diào)度信息和業(yè)務(wù)消息來控制輔載波接收電路的關(guān)閉和開啟。調(diào)度信息和業(yè)務(wù)消息具有不同的特性和作用。具體而言，調(diào)度信息可以包括時(shí)頻資源分配，接收電路可以僅在分配的時(shí)間開啟以節(jié)省終端能量。因此，本申請僅基于單個(gè)輔載波調(diào)度信息使輔載波接收電路先斷電并且在之后的第二時(shí)間通電，以較少的信令實(shí)現(xiàn)終端節(jié)能。相比之下，業(yè)務(wù)消息僅表示業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的有無，其并不直接決定接收電路的開啟或關(guān)閉。因此，對比文件1需要載波動(dòng)作比特和載波動(dòng)作時(shí)間一起來控制接收電路開閉，從而節(jié)省終端能量。

本申請和對比文件1的技術(shù)手段之間不存在對應(yīng)關(guān)系，兩者技術(shù)構(gòu)思是不同的。然而，本申請和對比文件1均能夠?qū)崿F(xiàn)終端節(jié)能，而且本申請相比于對比文件1還能夠節(jié)省信令。在審查中，權(quán)利要求1的區(qū)別特征所實(shí)現(xiàn)的基本節(jié)能效果被忽略，而僅基于相對于對比文件1額外所實(shí)現(xiàn)的節(jié)省信令的效果認(rèn)定實(shí)際解決的技術(shù)問題。基于此，認(rèn)為信令數(shù)量選擇是所屬領(lǐng)域慣用技術(shù)手段并否定權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。該認(rèn)定方式忽視了本申請基于不同技術(shù)構(gòu)思所采取的技術(shù)手段整體實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果，低估了本申請的技術(shù)貢獻(xiàn)。

專利審查指南第二部分第四章第3.2.1.1節(jié)的修改內(nèi)容強(qiáng)調(diào)了不能僅僅依據(jù)區(qū)別特征的一般作用或在對比文件中的作用來確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題。筆者認(rèn)為在發(fā)明與對比文件通過不同發(fā)明構(gòu)思解決相同或相近技術(shù)問題的情況下，嚴(yán)格遵循專利審查指南中所明確的“根據(jù)區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明中所能達(dá)到的技術(shù)效果確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題”對于正確評價(jià)創(chuàng)造性具有重要作用。在該情況下，應(yīng)當(dāng)將發(fā)明構(gòu)思下的技術(shù)手段作為整體確定其在本發(fā)明中的技術(shù)效果并進(jìn)而確定實(shí)際解決的技術(shù)問題。實(shí)際解決的技術(shù)問題不應(yīng)僅根據(jù)區(qū)別特征相對于對比文件額外所能達(dá)到的技術(shù)效果確定。

以上為筆者的個(gè)人觀點(diǎn)，疏漏之處，歡迎批評指正。
 

參考文獻(xiàn)

[1] 專利審查指南2010（2019年修訂）, 國家知識產(chǎn)權(quán)局編著, 知識產(chǎn)權(quán)出版社, 2020-03-01

[2] 關(guān)于《專利審查指南修改草案（征求意見稿）》的說明, https://www.cnipa.gov.cn/art/2019/4/4/art_75_131854.html

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：周磊 中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：技術(shù)問題在專利創(chuàng)造性評價(jià)中的作用（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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