專利交易市場(chǎng)之中美差異及如何進(jìn)行成功的高價(jià)值專利交易

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作者：江超  廣州恩智知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢有限公司

原標(biāo)題：專利交易市場(chǎng)之中美差異及如何進(jìn)行成功的高價(jià)值專利交易

IPRdaily消息：本文以中美兩國(guó)專利交易市場(chǎng)的對(duì)比，以提出國(guó)內(nèi)目前專利交易市場(chǎng)所存在的一些問(wèn)題，與海外成熟的專利交易市場(chǎng)相比較，我們看到了在國(guó)內(nèi)繁榮交易市場(chǎng)的背后的實(shí)質(zhì)。筆者以自己海外專利交易經(jīng)驗(yàn)，簡(jiǎn)單談一下在一個(gè)成熟的專利交易市場(chǎng)環(huán)境下，專利交易過(guò)程中買家與賣家的心理、專利價(jià)值談判及如何最終促成成功的專利交易，希望此文能幫助到國(guó)內(nèi)的企業(yè)能夠了解到如何才能完成一項(xiàng)成功的專利交易。

摘要：

專利運(yùn)營(yíng)已成為知識(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中重要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)項(xiàng)目之一，專利反映企業(yè)、社會(huì)甚至國(guó)家的創(chuàng)新能力，并體現(xiàn)其核心競(jìng)爭(zhēng)力。專利交易作為專利運(yùn)營(yíng)中最重要的方面，在國(guó)內(nèi)近幾年已展現(xiàn)出強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭，并呈現(xiàn)了一派欣欣向榮的專利交易市場(chǎng)景象，但與成熟的專利交易市場(chǎng)相比較，我們又看到了在國(guó)內(nèi)繁榮交易市場(chǎng)的背后又似乎與成熟市場(chǎng)有什么不一樣的地方。本文試圖以筆者的海外專利交易經(jīng)驗(yàn)，簡(jiǎn)單談一下在一個(gè)成熟的專利交易市場(chǎng)環(huán)境下，專利交易過(guò)程中買家與賣家的心理、專利價(jià)值談判及如何最終促成成功的專利交易，希望此文能幫助到國(guó)內(nèi)的企業(yè)能夠了解到如何才能完成一項(xiàng)成功的專利交易，以及在交易過(guò)程中的一些關(guān)鍵點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：專利交易；專利價(jià)值；合同審查
 

一、中美專利交易市場(chǎng)現(xiàn)狀及對(duì)比

1、美國(guó)專利交易市場(chǎng)現(xiàn)狀

筆者研究了2011到2019年國(guó)外專利交易（主要數(shù)據(jù)來(lái)源為美國(guó)專利交易市場(chǎng)）的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)國(guó)際市場(chǎng)交易趨勢(shì)，2015年美國(guó)專利交易市場(chǎng)涉及的專利交易數(shù)據(jù)達(dá)到20億美元，涉及2029個(gè)專利包（專利包可能包含多個(gè)專利），2018年，這個(gè)數(shù)據(jù)上升為50億美元。以上數(shù)據(jù)為實(shí)際成交達(dá)成的交易，而實(shí)際上，在美國(guó)專利市場(chǎng)成交數(shù)據(jù)大約僅占到整個(gè)交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)的1/4，仍有大批量在市場(chǎng)中待出售的專利并未成功售出。下圖反應(yīng)了自2011年~2019年美國(guó)專利交易市場(chǎng)的成交額及未成交數(shù)據(jù)。

下表反應(yīng)出了美國(guó)市場(chǎng)自2014年到2018年以來(lái)，美國(guó)專利交易市場(chǎng)的變化情況，可以發(fā)現(xiàn)在2016年整個(gè)交易量達(dá)到頂峰，而2017年以來(lái)數(shù)據(jù)是有所萎縮的。主要原因在2015年國(guó)際專利交易平臺(tái)IAM交易市場(chǎng)剛啟動(dòng)，當(dāng)時(shí)有大批量的專利包涌入，而至2017年時(shí)，這種效應(yīng)已經(jīng)暫時(shí)有所緩和。

專利價(jià)格方面，查閱下表2017和2018年美國(guó)專利市場(chǎng)數(shù)據(jù)①，可以看到，一件授權(quán)的專利交易中賣家的要價(jià)的中位價(jià)位在20萬(wàn)美元，平均價(jià)為25萬(wàn)美元，最低的情況下也有2萬(wàn)3千美元。這一數(shù)據(jù)在美國(guó)如此成熟的交易市場(chǎng)下，可以較為真實(shí)的反應(yīng)一件專利的交易價(jià)值。由于這是賣家的要價(jià)，并非最終的成交價(jià)格，但是根據(jù)筆者近5年的美國(guó)專利市場(chǎng)交易經(jīng)歷，經(jīng)過(guò)買家與賣家的價(jià)格談判，最終價(jià)格大約會(huì)在要價(jià)的3/4左右，也就是說(shuō)成交均價(jià)大約為18萬(wàn)美元左右。18年整體數(shù)據(jù)相對(duì)17年有所下降。

2、國(guó)內(nèi)交易市場(chǎng)現(xiàn)狀

2016年1月1日至2016年12月31日法律狀態(tài)公開（公告）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年中國(guó)專利運(yùn)營(yíng)涉及163148件專利，2016年專利運(yùn)營(yíng)類型中，專利轉(zhuǎn)讓交易為主要的運(yùn)營(yíng)模式，涉及146053件專利，而2017年~2019年間，交易的數(shù)量呈明顯上漲的趨勢(shì)。交易所涉及的主題包括企業(yè)、高校、個(gè)人等主體②，但根據(jù)筆者對(duì)國(guó)內(nèi)專利交易市場(chǎng)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的專利交易市場(chǎng)主要包括以下三種模式：

模式一，是很多小公司為了謀取政府項(xiàng)目或者職稱需求，自己沒有專利儲(chǔ)備，而不得以買專利，這種模式大多數(shù)只要是相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利即可，無(wú)專利質(zhì)量要求，他們只是要一個(gè)授權(quán)的專利上權(quán)利人有他的名字，這類市場(chǎng)目前很活躍，但筆者認(rèn)為并不符合專利運(yùn)營(yíng)真正的意義，這種交易模式本質(zhì)上來(lái)說(shuō)并不符合專利法“鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步”的初衷；其次，這種模式的交易價(jià)格在2~3萬(wàn)元人民幣左右每件專利，甚至有千元級(jí)別的交易。這種模式也就是我們經(jīng)常所聽到的“證書交易”，試想，一件發(fā)明專利目前在國(guó)內(nèi)單純上從申請(qǐng)成本來(lái)說(shuō)基本已經(jīng)超過(guò)1萬(wàn)元人民幣，筆者甚至認(rèn)為這種交易的結(jié)果是導(dǎo)致垃圾專利眾多的一個(gè)重要原因。

模式二：越來(lái)越多的真正懂得專利價(jià)值的公司，或者開始受到專利訴訟騷擾的公司，慢慢的開始懂得專利積累的重要性，這類公司購(gòu)買專利的目的主要是做專利儲(chǔ)備，一方面可以降低專利訴訟騷擾的可能性，一方面可以提高自己的技術(shù)儲(chǔ)備。但是第二種模式目前來(lái)看在整個(gè)中國(guó)專利交易市場(chǎng)所占的比例極低。

模式三，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)常會(huì)有中科院或高校進(jìn)行所謂的專利拍賣，經(jīng)常能看到有很多專利拍出了幾百萬(wàn)人民幣的價(jià)格，但是筆者曾有幸參與過(guò)對(duì)其中部分專利的分析評(píng)估，事實(shí)表明，從價(jià)值本身來(lái)看，這些專利所拍出的價(jià)格不具有真實(shí)性，更多是資本市場(chǎng)方面的原因，而且這些專利的成交在整個(gè)專利交易市場(chǎng)中所占比例極低，在此筆者不予深入討論。

可以對(duì)比一下中美兩國(guó)交易市場(chǎng)的重要數(shù)據(jù)平均價(jià)格，按照上述測(cè)算數(shù)據(jù)，美國(guó)交易市場(chǎng)近幾年的成交均價(jià)大約在18萬(wàn)美元左右，由于國(guó)內(nèi)暫未找到此方面的專業(yè)數(shù)據(jù)，筆者根據(jù)對(duì)市場(chǎng)的了解，國(guó)內(nèi)專利均價(jià)估計(jì)在3~5萬(wàn)人民幣左右。由上述中美兩個(gè)主要資本及大經(jīng)濟(jì)實(shí)體，可以看到美國(guó)在專利交易市場(chǎng)上極為成熟，專利交易數(shù)量真實(shí)，但基本都能反映出其本身的價(jià)值，從而也證明了美國(guó)在專利質(zhì)量上明顯優(yōu)于中國(guó)專利。而中國(guó)專利交易市場(chǎng)從活躍度來(lái)說(shuō)遠(yuǎn)超美國(guó)，因?yàn)榻灰讛?shù)量達(dá)到14萬(wàn)件以上，達(dá)到了美國(guó)的大約20倍，但是這些專利本身并沒有太高的價(jià)值?？梢缘贸鼋Y(jié)論，中國(guó)國(guó)內(nèi)目前市面的活躍的交易現(xiàn)狀筆者認(rèn)為是一個(gè)“假繁榮”狀態(tài)，這些交易的活躍是因?yàn)橛衅渌环e極因素的推動(dòng)而導(dǎo)致，本身并未體現(xiàn)出專利其本質(zhì)價(jià)值，這些推動(dòng)因素本身有違專利法“鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展”。相反，正是這種“假繁榮”的專利交易的對(duì)象“低價(jià)值專利”甚至損害了企業(yè)進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造、促進(jìn)科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展。筆者認(rèn)為，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)考慮此種現(xiàn)況，給予有效指導(dǎo)和改善。
 

二、關(guān)于專利價(jià)值談判

上面第一部分筆者談了關(guān)于中國(guó)專利交易市場(chǎng)美國(guó)專利交易市場(chǎng)大概的情況對(duì)比，下面我們從下面幾個(gè)方面談一下在真正的進(jìn)行高價(jià)值專利交易過(guò)程中，如何達(dá)成最終的交易價(jià)格，也就是專利價(jià)值談判。

1、買家和賣家的心理

買家應(yīng)該為專利付多少錢？而賣家應(yīng)該收取多少錢，我們很少會(huì)遇到一個(gè)認(rèn)為買家多付的賣家，或者一個(gè)認(rèn)為賣家要少了的買家，在專利交易中也是一樣。我們不應(yīng)把專利價(jià)格和專利價(jià)值經(jīng)?；鞛橐徽劇＠灰字?，如果專利價(jià)值高于銷售價(jià)格，則賣方不應(yīng)出售；反之，買方絕不應(yīng)購(gòu)買，除非它們的價(jià)值高于購(gòu)買價(jià)格。乍一看，這可能看似矛盾，基本不可能有成交的可能，除非價(jià)格完全等同于專利實(shí)際價(jià)值，但是實(shí)際中一個(gè)專利的價(jià)值是很難計(jì)算的（盡管目前市場(chǎng)上有不少所謂的無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估公司及相應(yīng)評(píng)估算法，筆者仍認(rèn)為專利價(jià)值難以計(jì)算），與價(jià)格不同，價(jià)值更多體現(xiàn)在于買賣雙方不同的背景，這點(diǎn)與專利許可談判類似，市場(chǎng)從來(lái)就不會(huì)有完全的公平。因此，買方和賣方在談判單一價(jià)格時(shí)可以有不同的對(duì)專利價(jià)值的認(rèn)定，雙方才可能達(dá)成一致的價(jià)格。

在缺乏真正公開市場(chǎng)的情況下，買方或賣方可以查看可比較的專利包是否對(duì)于一攬子專利的特定價(jià)格是公平的，是高還是低了？我們通常會(huì)根據(jù)平均價(jià)格來(lái)衡量專利包的整體價(jià)值，但是每個(gè)發(fā)明都是獨(dú)一無(wú)二的，該如何比較呢？平均要價(jià)真的合理嗎？筆者認(rèn)為平均要價(jià)并不是最合理的出價(jià)規(guī)則，但卻是相對(duì)公平的規(guī)則，并且是當(dāng)前專利交易環(huán)境下非常重要的參考依據(jù)。具體而言，如果專利的要價(jià)遠(yuǎn)高于或低于該技術(shù)的平均價(jià)格，買家此時(shí)應(yīng)該提出更多問(wèn)題，而賣家應(yīng)該給出合理的解釋。平均要價(jià)是一個(gè)指導(dǎo)，是最佳參考，但不是絕對(duì)的規(guī)則。

2、出售專利種類

賣家在出售專利時(shí)，一般而言有兩種情況，第一種是淘汰的專利，大多數(shù)的跨國(guó)性大公司的專利管理制度里都有定期淘汰專利的做法，他們會(huì)定期淘汰他們認(rèn)為不需要繼續(xù)保留的專利，這樣的話，這些被淘汰的專利很大可能會(huì)被拿來(lái)進(jìn)行出售。這種前提下的出售相對(duì)來(lái)說(shuō)，專利要價(jià)相對(duì)會(huì)低一點(diǎn)，但是根據(jù)筆者的經(jīng)驗(yàn)，大公司并不會(huì)無(wú)底限的出售這些淘汰專利，很多情況下，即使在專利過(guò)期甚至因?yàn)闆]有續(xù)費(fèi)而導(dǎo)致失效的情況下，也不會(huì)很便宜的出售，目前可以看到，無(wú)論是國(guó)內(nèi)外，這種專利出售的情況在大公司身上屢見不鮮。第二種情況是為了資金快速回籠的專利出售，這類專利往往是小公司做出的比較有價(jià)值的專利出售，大公司一般很少會(huì)有這種銷售行為；但是這兩年，筆者發(fā)現(xiàn)目前市場(chǎng)上有很多標(biāo)準(zhǔn)專利待售，很多標(biāo)準(zhǔn)專利甚至仍在收取權(quán)利金的狀態(tài)，筆者認(rèn)為，這種形式的專利銷售往往是為了快速的資金回籠，我們知道很多時(shí)候即使我們擁有一件看起來(lái)非常質(zhì)優(yōu)的專利，但是并不意味著我們?cè)趯＠狡谇耙欢〞?huì)使用到這件專利，那么這種情況下即使這是一件非常質(zhì)優(yōu)的專利，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，他并沒有起到任何的商業(yè)價(jià)值，而對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)專利來(lái)說(shuō)，雖然收著可觀的權(quán)利金，但是從資本收益的角度來(lái)說(shuō)，快速的現(xiàn)金價(jià)值是遠(yuǎn)大于長(zhǎng)期的慢速資金積累。當(dāng)然，這樣去評(píng)價(jià)的前提在于，企業(yè)不僅僅是擁有這一件質(zhì)優(yōu)的專利，而是他仍在保有其它足量的可用于防御和進(jìn)攻的專利組合存在，那么企業(yè)可以拿出一些質(zhì)優(yōu)的專利進(jìn)行出售，而這些專利往往可以賣到一個(gè)非常好的價(jià)錢，這對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)有利的。

3、買家購(gòu)買專利情況

買家在購(gòu)買專利時(shí)，目的其實(shí)通常是非常單純的，目的就是為了能夠積累自己的專利武器，或者購(gòu)買有價(jià)值的技術(shù)。在具體買賣過(guò)程中，考慮的就是以合理的價(jià)格獲取優(yōu)質(zhì)專利。買家去購(gòu)買專利時(shí)，一般有兩種途徑。第一種途徑是交易市場(chǎng)上賣家給出的待售專利，買家得到待收專利清單時(shí)，去評(píng)價(jià)一件專利是否值得購(gòu)買，需進(jìn)行完善的專利評(píng)估，評(píng)估完成后要討論的就是價(jià)格問(wèn)題；當(dāng)然很多情況下賣家會(huì)先給出價(jià)格指導(dǎo)，如果買家認(rèn)為價(jià)格太高，可能就不會(huì)進(jìn)入到專利評(píng)估流程。第二種途徑是買家根據(jù)自己的信息收集找到相應(yīng)專利的賣家，這種情況下，賣家要做的是評(píng)估專利是否可以出售，如果可以則接下來(lái)進(jìn)入價(jià)格談判，另外一種情況就是賣家需要買家給出能出的起多少價(jià)，如果賣家認(rèn)為與預(yù)期相差太遠(yuǎn)，則不會(huì)出售，需要注意的是，這種方式具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，因?yàn)橐坏┤绻麅r(jià)格沒有談攏，交易沒有形成，或者賣家根本沒有出售的意圖，那么買家則有身份暴露，有被起訴或認(rèn)為是許可對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)。

4、購(gòu)買對(duì)象的考慮

賣家在出售專利時(shí)，往往會(huì)考慮購(gòu)買者的情況，近幾年來(lái)，相對(duì)于NPE(非專利實(shí)施主體,Non-Practicing Entities)，賣家更期望專利是出售給實(shí)體企業(yè)。最近幾年，出現(xiàn)了PAE（patent assertion entities）這個(gè)概念，進(jìn)一步明確了我們之前定義為專利流氓（patent trolls）的定義，PAE的出現(xiàn)實(shí)質(zhì)是為了區(qū)分傳統(tǒng)上我們所謂的“好的”NPE和“壞的”NPE。但不可避免很多專利仍落入NPE的手中?，F(xiàn)市面上有很多賣家會(huì)明確要求不會(huì)出售專利給PAE，因?yàn)镻AE一旦買到這些專利，他們的目的就是用于獲利，對(duì)實(shí)體企業(yè)進(jìn)行無(wú)休止的騷擾，而這種獲利的方式，原始專利權(quán)人與PAE之間的關(guān)系難以被解釋清楚。目前市面已出現(xiàn)了一些反專利流氓的聯(lián)盟出現(xiàn)，例如LOT Networks，要求其聯(lián)盟成員如果專利出售給PAE，則出售的專利免費(fèi)許可給其他聯(lián)盟成員，以此避免被PAE收購(gòu)的專利對(duì)其他成員的威脅。

對(duì)于賣家來(lái)說(shuō)，無(wú)論潛在買家是NPE或PE，賣家應(yīng)當(dāng)充分考慮專利在售出后是否可能對(duì)自己帶來(lái)影響；對(duì)于買家來(lái)說(shuō)，購(gòu)買的專利是否與NPE直接有關(guān)，或是間接有關(guān)，都可以作為價(jià)格談判的一個(gè)因素考慮。

5、購(gòu)買價(jià)格參考

那么真正進(jìn)入到雙方有意向的價(jià)格談判后，如何談到一個(gè)雙方認(rèn)可的價(jià)格，這在一定程度上取決于談判技巧，這些影響因素極多，例如雙方地位、需求情況、外在因素等，筆者在此僅簡(jiǎn)要說(shuō)明，不深入展開，但是有一點(diǎn)非常重要的是市場(chǎng)參考價(jià)格，這就要求無(wú)論是賣家還是買家一定要大體上熟悉市場(chǎng)環(huán)境的情況，切不可做出背離整個(gè)市場(chǎng)的報(bào)價(jià)。
 

三、專利交易中要做的事情

1、賣家要做的事情

當(dāng)企業(yè)已經(jīng)準(zhǔn)備要出售專利時(shí)，首先，賣家需要準(zhǔn)備專利出售清單以供買家挑選，但是賣家在進(jìn)行專利出售時(shí)往往不會(huì)是單件專利的出售，大多數(shù)情況下會(huì)以專利包的形式進(jìn)行銷售。賣家根據(jù)專利清單要制作一個(gè)簡(jiǎn)要的專利技術(shù)說(shuō)明，這樣有助于買家了解大概的專利技術(shù)，也便于賣家尋找潛在的買家，其次賣家要針對(duì)這些專利給出一個(gè)價(jià)格指導(dǎo)范圍，這是很重要的一點(diǎn)，合理的定價(jià)范圍是專利出售的重要因素，買家如果看到一個(gè)與預(yù)期差別極大的價(jià)格很可能放棄評(píng)估。第三也是很重要的一點(diǎn)，為這些待出售的專利制作EoU（Evidence of Use，使用證據(jù)），賣方提供侵犯專利的證據(jù)的交易會(huì)大大提升專利交易的可能性及交易價(jià)格，根據(jù)美國(guó)市場(chǎng)的數(shù)據(jù)顯示，提供EoU的專利包可以提升成交價(jià)大約20%。

2、買家需要做的事情

買家獲取到待出售清單后，在評(píng)估賣家期望的價(jià)格范圍為可接受范圍時(shí)，便可以開始對(duì)專利進(jìn)行充分評(píng)估和盡職調(diào)查，當(dāng)然在這個(gè)評(píng)估的過(guò)程中最重要的一點(diǎn)就是與自己的產(chǎn)品或者競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品進(jìn)行比對(duì)，判斷自己或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品是否與這些專利相關(guān)，當(dāng)然也需要評(píng)估的是未來(lái)是否有產(chǎn)品與專利相關(guān)，專利與產(chǎn)品相關(guān)性的對(duì)比是買家在購(gòu)買專利時(shí)首要考慮的因素。在挑選到合適的專利后，即可進(jìn)行盡職調(diào)查，主要包括專利有效性、剩余有效年限、權(quán)利是否清晰、是否有現(xiàn)存encumbrance（即現(xiàn)存的例如許可、訴訟等信息），以及需要確認(rèn)的白名單。買家即使在找到合適的專利時(shí)，也需要盡可能的找出專利瑕疵，例如專利的創(chuàng)造性問(wèn)題，說(shuō)明書的撰寫是否支持權(quán)利要求，被無(wú)效的可能性等因素，以便在價(jià)格談判時(shí)，可以幫助價(jià)格降低。

在上述項(xiàng)目均完成確認(rèn)后，買賣雙方即可進(jìn)入合同及價(jià)格談判階段，在談判過(guò)程中，盡職調(diào)查的所有信息都可作為價(jià)格談判的因素，當(dāng)然任何談判都存在買賣雙方的地位問(wèn)題，雙方主體的強(qiáng)勢(shì)與弱勢(shì)方也往往會(huì)成為談判的主要影響因素。

無(wú)論是對(duì)于賣家還是買家來(lái)說(shuō)，如能選擇有經(jīng)驗(yàn)的中介機(jī)構(gòu)配合，亦會(huì)提升成功交易的可能性。

四、合同談判

在完成上述所有專利交易的前提后，合同談判是專利交易的最后一道門檻，很多人會(huì)認(rèn)為，買賣雙方在確認(rèn)購(gòu)買專利清單和價(jià)格后就基本上算是完成了專利交易，但是實(shí)際并不然，合同談判中很多合同條款甚至?xí)绊懙阶罱K交易是否能順利完成，下面我們簡(jiǎn)單介紹一下合同談判中的一些重點(diǎn)條款。

1、延續(xù)現(xiàn)有的專利權(quán)利瑕疵（Existing Encumbrance）

所謂延續(xù)現(xiàn)有的專利權(quán)利瑕疵是指，買家需接受待轉(zhuǎn)讓專利任何的所有現(xiàn)有存在的專利許可，豁免，不起訴的契約或任何第三方對(duì)待轉(zhuǎn)讓專利和現(xiàn)有存在的任何其他權(quán)利（例如是否加入標(biāo)準(zhǔn)組）的約束，買方必須同意履行與現(xiàn)有抵押相關(guān)的承諾和義務(wù)。這個(gè)條款在專利交易中是一項(xiàng)非常重要的條款，也是買家在盡職調(diào)查中需要充分收集和把握的一項(xiàng)信息。這就涉及到上文提到的whitelist白名單，買家是無(wú)法確認(rèn)這些信息的，所以必須根據(jù)買家的請(qǐng)求，由賣家提供相應(yīng)的白名單，而因?yàn)槠髽I(yè)眾多，很多大企業(yè)的許可會(huì)非常多，而根據(jù)保密條款，賣家不可能將這些信息完全提供給買家，這就需要買家提供完善的白名單以供賣家澄清以最大程度的獲取自己需要的信息。很多沒有經(jīng)驗(yàn)的買家和中介在交易時(shí)，往往會(huì)忽略這個(gè)因素，導(dǎo)致準(zhǔn)備使用買來(lái)的專利起訴某人時(shí)，發(fā)現(xiàn)該專利的原始權(quán)利人已有相關(guān)的許可存在。所以這個(gè)條款是非常重要。而有些賣家在準(zhǔn)備出售資料時(shí)，并不會(huì)清晰的將相關(guān)信息呈現(xiàn)出來(lái)。

2、反授權(quán)條款（Anti-authorization）

反授權(quán)條款很好理解，就是專利出售給受讓方后，買家需要將專利無(wú)償?shù)氖跈?quán)/許可給原始賣家，當(dāng)然這個(gè)條款毋容置疑是可以接受的，但是在合同條款中，反授權(quán)條款通常不是簡(jiǎn)單的只反向許可給賣家，很多時(shí)候合同中會(huì)有詳細(xì)的描述涉及關(guān)聯(lián)企業(yè)，OEM生產(chǎn)商等企業(yè)，這就需要買家對(duì)此條款進(jìn)行詳細(xì)分析，以認(rèn)定其條款是否對(duì)自己購(gòu)買專利后有約束。
   

3、付款與交付件（Deliverables）

專利轉(zhuǎn)讓中的唯一交付件即為用于辦理官方專利轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓證明，要明確好交付件的交付時(shí)間，一般建議在合同中付款分為兩次，即預(yù)付一部分費(fèi)用后，賣家提供轉(zhuǎn)讓證明，待收到轉(zhuǎn)讓證明后再付全款。

4、權(quán)利行使限制

一般情況下，轉(zhuǎn)讓的權(quán)利會(huì)是完整的權(quán)利，在行使權(quán)利時(shí)對(duì)過(guò)去的、現(xiàn)在的、將來(lái)的都不會(huì)有任何限制，但是在有些比較強(qiáng)勢(shì)或有特殊考慮的情況下，在專利交易轉(zhuǎn)讓合同中有時(shí)賣家會(huì)限制權(quán)利轉(zhuǎn)讓后的行使權(quán)僅可以從專利轉(zhuǎn)讓后有效，也就是說(shuō)在轉(zhuǎn)讓前的侵權(quán)行為買家不可行使權(quán)利，類似這種條款，需要買家去權(quán)衡是否對(duì)自己有影響，是否可以接受。但是從另外一個(gè)角度來(lái)說(shuō)，這種限制也可以作為價(jià)格談判的一個(gè)因素。

以上介紹了專利交易合同中的一些關(guān)鍵條款，需要買賣雙方在合同談判中注意，而實(shí)際上在一份專利交易合同中，合同條款錯(cuò)綜復(fù)雜，在實(shí)際交易發(fā)生中，需要有專業(yè)的律師和有專利交易經(jīng)驗(yàn)的人一起對(duì)合同進(jìn)行審查。雙方都需要在確保自己利益和平衡利弊的情況下達(dá)成最終的合同。

 
本文以中美兩國(guó)專利交易市場(chǎng)的對(duì)比，以提出國(guó)內(nèi)目前專利交易市場(chǎng)所存在的一些問(wèn)題，與海外成熟的專利交易市場(chǎng)相比較，我們看到了在國(guó)內(nèi)繁榮交易市場(chǎng)的背后的實(shí)質(zhì)。筆者以自己海外專利交易經(jīng)驗(yàn)，簡(jiǎn)單談一下在一個(gè)成熟的專利交易市場(chǎng)環(huán)境下，專利交易過(guò)程中買家與賣家的心理、專利價(jià)值談判及如何最終促成成功的專利交易，希望此文能幫助到國(guó)內(nèi)的企業(yè)能夠了解到如何才能完成一項(xiàng)成功的專利交易。

同時(shí)也希望國(guó)內(nèi)專利交易不僅僅局限在“證書交易”的層次，希望越來(lái)越多的出現(xiàn)一些真正意義上的能體現(xiàn)專利本身價(jià)值的專利交易。中美貿(mào)易戰(zhàn)正在開戰(zhàn)中，國(guó)內(nèi)企業(yè)真正提升創(chuàng)新能力，進(jìn)一步加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)，才能在貿(mào)易戰(zhàn)中有更強(qiáng)的話語(yǔ)權(quán)。
 

參考文獻(xiàn)：

① 《The 2017 brokered patent market – the fightback begins》  2018年1月11日  IAM87, Richardson, Oliver, Costa.

② 《2016年中國(guó)專利交易運(yùn)營(yíng)研究報(bào)告》
 

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：江超  廣州恩智知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢有限公司

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：專利交易市場(chǎng)之中美差異及如何進(jìn)行成功的高價(jià)值專利交易（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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