揭秘離職高管將研發(fā)企業(yè)的技術(shù)成果“化公為私”的全過程！

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原標題：理清技術(shù)成果流轉(zhuǎn)路徑，厘定權(quán)利歸屬——（2020）最高法知民終1548-1553號

本6案中，公司高管在離職前即已預謀侵占公司技術(shù)成果，其將利益關(guān)聯(lián)者登記為發(fā)明人，并通過層層流轉(zhuǎn)，最終將企業(yè)的研發(fā)技術(shù)占為己有，意圖規(guī)避職務發(fā)明創(chuàng)造的相關(guān)法律規(guī)定，隱蔽性極強。最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)法庭在案件審理中，通過理順技術(shù)成果的流轉(zhuǎn)路徑，查清各環(huán)節(jié)主體間的利益關(guān)系，查明最終受益人，揭開了離職高管將研發(fā)企業(yè)的技術(shù)成果“化公為私”的全過程，依法維護研發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新利益，保護社會的創(chuàng)新熱情與活力。

近日，最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)法庭對上訴人深圳信煒科技有限公司（以下簡稱信煒公司）、莫某某、劉某某與被上訴人敦泰科技（深圳）有限公司（以下簡稱敦泰公司）專利（申請）權(quán)權(quán)屬糾紛六案作出終審判決，認定涉案發(fā)明創(chuàng)造均為職務發(fā)明，專利（申請）權(quán)歸研發(fā)企業(yè)敦泰公司所有，依法支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，保護企業(yè)產(chǎn)權(quán)。

圖1：庭審照片（來源于庭審視頻截圖）

六案所涉專利技術(shù)均與近年來十分熱門的指紋識別技術(shù)相關(guān)，其中四項涉及電容式指紋傳感技術(shù)，兩項涉及應用在指紋識別領(lǐng)域的多芯片封裝技術(shù)。2013年，原告敦泰公司開始對指紋識別技術(shù)進行系統(tǒng)研發(fā)，被告莫某某作為敦泰公司高級副總經(jīng)理，主管公司的技術(shù)研發(fā)，主持、參與指紋識別技術(shù)相關(guān)項目研發(fā)。2014年底，敦泰公司基本完成芯片設(shè)計，并決定進行“流片”（即集成電路領(lǐng)域設(shè)計完成后為測試設(shè)計成功與否而進行試生產(chǎn)）。期間，莫某某將其在敦泰公司所掌握的多項技術(shù)交由其大學同學即本案第三人劉某某，并以劉某某名義向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請專利。其后，劉某某將上述多項技術(shù)轉(zhuǎn)讓給與莫某某存在利益關(guān)系的案外人深圳市亞耕電子科技有限公司（以下簡稱亞耕公司）。2014年7月，莫某某與敦泰公司簽訂離職競業(yè)限制協(xié)議。2015年3月，莫某某自敦泰公司離職。2015年8月至10月，亞耕公司將涉案專利（申請）陸續(xù)轉(zhuǎn)讓給由莫某某創(chuàng)設(shè)并控制的被告信煒公司。敦泰公司以涉案專利（申請）為莫某某的職務發(fā)明創(chuàng)造、相關(guān)權(quán)益應歸屬于敦泰公司為由，向廣東省深圳市中級人民法院提起專利（申請）權(quán)權(quán)屬糾紛之訴。

一審法院經(jīng)審理，認定劉某某并非涉案6項專利（申請）的實際發(fā)明人，涉案6項專利（申請）系莫某某在敦泰公司任職期間或離職后1年內(nèi)作出的職務發(fā)明創(chuàng)造，故判決涉案6項專利（申請）權(quán)屬于敦泰公司。

信煒公司、莫某某、劉某某不服，向最高人民法院提起上訴。最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)法庭認定：（1）莫某某任職敦泰公司期間承擔的本職工作包括負責研發(fā)涉及涉案發(fā)明創(chuàng)造的指紋識別技術(shù)；（2）涉案專利（申請）的電容式傳感技術(shù)、多芯片封裝技術(shù)與莫某某任職敦泰公司期間承擔的本職工作具有較強的關(guān)聯(lián)性；（3）劉某某不是涉案專利（申請）的實際發(fā)明人，莫某某以其作為發(fā)明人提交多項專利申請是為了規(guī)避法律。因此，應認定涉案專利（申請）屬于職務發(fā)明創(chuàng)造，相關(guān)權(quán)益應歸屬于敦泰公司。最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)法庭判決駁回上訴，維持原判。

圖2：涉案技術(shù)成果研發(fā)、流轉(zhuǎn)示意圖

根據(jù)《中華人民共和國專利法》第六條第一款及《中華人民共和國專利法實施細則》第十二條第一款的規(guī)定，執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務發(fā)明創(chuàng)造。執(zhí)行本單位的任務所完成的職務發(fā)明創(chuàng)造是指:(一)在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造;(二)履行本單位交付的本職工作之外的任務所作出的發(fā)明創(chuàng)造;(三)退休、調(diào)離原單位后或者勞動、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。

實踐中，隨著知識產(chǎn)權(quán)保護意識的提升，無論企業(yè)或個人，都越來越重視創(chuàng)新技術(shù)的價值，專利（申請）權(quán)權(quán)屬糾紛數(shù)量快速增長，企業(yè)利益保護與員工擇業(yè)自由之間的利益平衡成為司法保護的關(guān)注點。本6案中，公司高管在離職前即已預謀侵占公司技術(shù)成果，其將利益關(guān)聯(lián)者登記為發(fā)明人，并通過層層流轉(zhuǎn)，最終將企業(yè)的研發(fā)技術(shù)占為己有，意圖規(guī)避職務發(fā)明創(chuàng)造的相關(guān)法律規(guī)定，隱蔽性極強。最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)法庭在案件審理中，通過理順技術(shù)成果的流轉(zhuǎn)路徑，查清各環(huán)節(jié)主體間的利益關(guān)系，查明最終受益人，揭開了離職高管將研發(fā)企業(yè)的技術(shù)成果“化公為私”的全過程，依法維護研發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新利益，保護社會的創(chuàng)新熱情與活力。

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來源：最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)法庭

作者：羅浪

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：揭秘離職高管將研發(fā)企業(yè)的技術(shù)成果“化公為私”的全過程！（點擊標題查看原文）

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