無效程序中材料領(lǐng)域創(chuàng)造性典型案例詮釋之三：創(chuàng)造性判斷的關(guān)鍵和靈魂是準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思

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作者：溫麗萍國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審和無效審理部

原標(biāo)題：無效程序中材料領(lǐng)域創(chuàng)造性典型案例詮釋之三：創(chuàng)造性判斷的關(guān)鍵和靈魂是準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思

創(chuàng)造性判斷的關(guān)鍵和靈魂是準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思，因此，在“三步法”的運用中，對發(fā)明構(gòu)思進行考量至關(guān)重要。在把握專利或?qū)＠暾埌l(fā)明構(gòu)思的同時，應(yīng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，對發(fā)明和現(xiàn)有技術(shù)進行整體把握，不能脫離技術(shù)方案的整體構(gòu)思對其中某一技術(shù)特征或手段進行單獨考量。

本文摘要

1、在“三步法”的運用中，把握發(fā)明構(gòu)思對于準(zhǔn)確理解發(fā)明創(chuàng)造、客觀評判其創(chuàng)造性具有重要意義。

2、應(yīng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員通過理解技術(shù)方案確定專利或者專利申請的發(fā)明構(gòu)思。

3、在確定發(fā)明構(gòu)思時，對最接近現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明要解決的技術(shù)問題的關(guān)系進行分析是至關(guān)重要的一個步驟。

關(guān)鍵詞：本領(lǐng)域技術(shù)人員發(fā)明構(gòu)思技術(shù)問題技術(shù)手段

發(fā)明創(chuàng)造對現(xiàn)有技術(shù)做出貢獻不僅體現(xiàn)在技術(shù)手段的選取和區(qū)別特征的確定上，還蘊含在發(fā)明構(gòu)思的提出之中?？梢哉f，創(chuàng)造性判斷的關(guān)鍵和靈魂是準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思，為此，必須準(zhǔn)確確定發(fā)明要解決的技術(shù)問題，這是發(fā)明創(chuàng)造提出的起點和指引。因此，在確定發(fā)明構(gòu)思時，對現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明要解決的技術(shù)問題的關(guān)系進行分析是一個重要的步驟，這也是“三步法”運用中判斷現(xiàn)有技術(shù)是否給出技術(shù)啟示的關(guān)鍵和前提，即基于現(xiàn)有技術(shù)能否發(fā)現(xiàn)發(fā)明要解決的技術(shù)問題，進而判斷在現(xiàn)有技術(shù)中是否容易找到解決該問題的技術(shù)手段。作為最接近現(xiàn)有技術(shù)其所關(guān)注的技術(shù)問題應(yīng)當(dāng)與發(fā)明所要解決的技術(shù)問題密切相關(guān)，在此基礎(chǔ)上，本領(lǐng)域技術(shù)人員才具有完成發(fā)明創(chuàng)造的可能性。

在一種可隱藏送風(fēng)口的空調(diào)器無效案件中，涉案專利涉及的是時下最為時髦的圓柱形家用立式空調(diào)室內(nèi)柜機，送風(fēng)口豎直設(shè)置，掃風(fēng)方向是左右擺動掃風(fēng)，而非上下擺動。其發(fā)明構(gòu)思的起點是針對現(xiàn)有技術(shù)中圓柱形立式空調(diào)器的前面板經(jīng)空調(diào)器的冷熱風(fēng)直吹后導(dǎo)致其容易脫落的缺陷，主要技術(shù)構(gòu)思是在換熱器組件和前面板之間設(shè)置內(nèi)板。工作原理是，在打開送風(fēng)口位置，送風(fēng)口蓋板移動至容置腔內(nèi)，在關(guān)閉送風(fēng)口位置，送風(fēng)口蓋板移動至前面板的送風(fēng)口位置，由空調(diào)器從前至后的殼體、前面板、內(nèi)板、送風(fēng)口蓋板和蓋板驅(qū)動裝置的本體、驅(qū)動件部件等相互獨立又相互關(guān)聯(lián)共同作用以打開和關(guān)閉送風(fēng)口的同時，達到防止前面板脫落的發(fā)明目的。

最接近現(xiàn)有技術(shù)是附件2。附件2公開了一種安裝了自動門開關(guān)裝置的傳統(tǒng)的長方體形分體式家用空調(diào)器的室內(nèi)機，其具體結(jié)構(gòu)是，空調(diào)器的下部是進風(fēng)口，上部是出風(fēng)口，自動門開關(guān)裝置可通過齒輪、齒條、軌道等部件的配合對出風(fēng)口進行開關(guān)。

本案焦點集中于附件2中的自動門開關(guān)裝置后的框架板是否對應(yīng)涉案專利的內(nèi)板。經(jīng)對比可以看出，附件2與涉案專利發(fā)明構(gòu)思完全不同，其一，涉案專利針對的是圓柱形家用立式空調(diào)柜機進行的改進，其要解決的技術(shù)問題是現(xiàn)有技術(shù)中的圓柱形立式家用空調(diào)柜機存在的前面板容易被冷熱風(fēng)吹落的缺陷，而附件2是傳統(tǒng)的長方體形的家用立式空調(diào)柜機，其并不存在涉案專利所要解決的技術(shù)問題。其二，涉案專利空調(diào)器的送風(fēng)口豎直設(shè)置，其掃風(fēng)方向是左右擺動掃風(fēng)，而非上下擺動，而附件2中的空調(diào)器其冷熱風(fēng)是上下流動而非左右流動。其三，兩者采取的技術(shù)手段完全不同。

筆者認為，在“三步法”的運用中，把握發(fā)明構(gòu)思對于準(zhǔn)確理解發(fā)明創(chuàng)造、客觀評判其創(chuàng)造性具有重要意義。在判斷過程中，不僅要考慮發(fā)明創(chuàng)造與最接近現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別技術(shù)特征本身的字面含義，還要考慮其它技術(shù)特征、技術(shù)特征之間的關(guān)聯(lián)性及其在整體技術(shù)方案中的作用，以現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明要解決的技術(shù)問題為出發(fā)點進行分析。這是創(chuàng)造性判斷的關(guān)鍵和靈魂。如果最接近現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明創(chuàng)造所要解決的技術(shù)問題無關(guān)，則其通常僅會沿著最接近現(xiàn)有技術(shù)給出的指引朝著現(xiàn)有技術(shù)要解決的技術(shù)問題的方向出發(fā)形成發(fā)明創(chuàng)造，而不會以此為基礎(chǔ)產(chǎn)生完成涉案專利所要保護的技術(shù)方案。由此可見，由于區(qū)別技術(shù)特征及其解決的技術(shù)問題的不同，顯然會導(dǎo)致發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案相對于現(xiàn)有技術(shù)來說存在較為明顯的差異。

具體到本案，涉案專利與附件2兩者不僅發(fā)明構(gòu)思不同，采取的技術(shù)手段也不相同。附件2并不存在涉案專利所要解決的技術(shù)問題，其并不存在前面板容易脫落的問題。因此，本領(lǐng)域技術(shù)人員在面對附件2作為最接近現(xiàn)有技術(shù)時，其通常只能沿附件2給出的指引朝著其要解決的技術(shù)問題的方向出發(fā)從而形成有關(guān)長方體形家用空調(diào)器室內(nèi)機的改進方案，但無法以此為基礎(chǔ)產(chǎn)生完成涉案專利所要保護的圓柱形空調(diào)室內(nèi)機的發(fā)明創(chuàng)造的動機。并且，涉案專利采取的技術(shù)手段是在前面板和換熱器組件之間設(shè)置圓弧形內(nèi)板的技術(shù)方案，而附件2中并沒有設(shè)置內(nèi)板，可以說，附件2中根本不存在與涉案專利對應(yīng)的前面板，從兩者的技術(shù)方案比較來看，附件2的框架板在功能、用途、結(jié)構(gòu)、安裝位置、與其他部件的配合關(guān)系等方面均不同于涉案專利的內(nèi)板，其也不能起到固定前面板的作用，附件2并沒有公開內(nèi)板以及與內(nèi)板有關(guān)的技術(shù)特征。

在一種管狀薄膜蒸發(fā)器無效案件中，涉案專利涉及聚酯行業(yè)生產(chǎn)中使用的管狀薄膜蒸發(fā)器?，F(xiàn)有的聚酯生產(chǎn)中比較常用的薄膜蒸發(fā)器其不足之處在于，由于蒸發(fā)器的結(jié)構(gòu)導(dǎo)致聚酯物料在換熱管內(nèi)壁成膜，加熱介質(zhì)在管外流動，隨著縮聚反應(yīng)的進行，物料的粘度逐漸加大，在列管內(nèi)容易粘合在一起，一方面高粘度的物料會阻礙反應(yīng)副產(chǎn)物的快速逸出，影響物料成膜，另一方面容易堵塞列管，致使裝置的工作效能降低，延緩反應(yīng)的進行，其使用可靠性差。

針對上述缺陷，涉案專利的發(fā)明點是對蒸發(fā)器結(jié)構(gòu)進行改進使聚酯物料在換熱管外成膜，其主要改進是對每組蒸發(fā)單元的接料漏斗與換熱管的結(jié)構(gòu)和兩者之間的連接方式進行改進，使來自接料漏斗的物料沿環(huán)形間隙從換熱管的外壁向下成膜狀流淌，加熱介質(zhì)在換熱管中流動將熱能傳遞給物料，促使物料的反應(yīng)持續(xù)進行。

通過對比，最接近現(xiàn)有技術(shù)附件1已經(jīng)將發(fā)明點“管外成膜”的技術(shù)特征予以公開，創(chuàng)造性判斷的焦點集中于接料漏斗和換熱管之間的位置關(guān)系是否被公開或者是否顯而易見。附件2是一種用作制備聚乳酸的聚合裝置。該裝置也是管外成膜，只是由于聚乳酸的聚合反應(yīng)時間較其它高分子材料相對較長，需要足夠的蒸發(fā)面積、充分的表面更新，因此其可聚合物在外套管管外的導(dǎo)向體以液相狀態(tài)自上而下落流，在落流過程中即時形成膜狀并成S形下行路徑，從而實現(xiàn)延長反應(yīng)時間，擴大蒸發(fā)面積，確保聚酸乳的產(chǎn)品質(zhì)量和提高聚合效率的目的。

本領(lǐng)域技術(shù)人員可以確定涉案專利的上述接料漏斗是用來接收料液并將料液進行導(dǎo)流或引流，但是對附件2中是否公開了上述技術(shù)特征出現(xiàn)了不同觀點。觀點1認為，附件2中上述漏斗的功能也是對接料進行導(dǎo)流或引流，與涉案專利功能和作用相同。觀點2則認為，盡管附件2公開了漏斗，其功能是也是用來接料，但附件2中的漏斗需要與錐帽配合使用，構(gòu)成一個完整的設(shè)計構(gòu)思，漏斗本身不可能單獨使用，缺少了錐帽，也就沒有使用漏斗的必要。

從邏輯上講，觀點2優(yōu)于觀點1。因為觀點1割裂了特征與特征之間的關(guān)聯(lián)性，直接將附件2中基于特定構(gòu)思且具有特定應(yīng)用的相互配合的“錐帽與漏斗”配合的“漏斗”結(jié)構(gòu)用來對應(yīng)上述區(qū)別特征。但是，從前面的介紹已經(jīng)非常清楚，該錐帽和漏斗結(jié)構(gòu)設(shè)置的目的是為了延長聚合反應(yīng)時間，擴大蒸發(fā)面積，使之有充分的表面更新，滿足某些工藝要求（說明書的原文）。從發(fā)明構(gòu)思來看，與上述區(qū)別特征對應(yīng)的應(yīng)當(dāng)是附件2中的“料液分配器”而非上述“漏斗”，即便其料液分配器并非漏斗形狀，但是從發(fā)明構(gòu)思來看兩者是對應(yīng)的。觀點2則從整體考量了附件2的教導(dǎo)，更好地再現(xiàn)了本領(lǐng)域技術(shù)人員在閱讀現(xiàn)有技術(shù)時的狀況，從涉案專利和現(xiàn)有技術(shù)的整體構(gòu)思出發(fā)進行對比的基礎(chǔ)上，將附件2的技術(shù)方案作為一個整體，沒有如觀點1那樣脫離整體技術(shù)方案而僅對“漏斗”這一特征或手段進行單獨對比或者考量。

在創(chuàng)造性的判斷中應(yīng)當(dāng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，準(zhǔn)確把握發(fā)明的整體構(gòu)思，對現(xiàn)有技術(shù)進行整體把握，不能脫離技術(shù)方案的整體構(gòu)思對其中某一技術(shù)特征或手段進行單獨考量。并且應(yīng)當(dāng)注意，在“三步法”的運用中，既要考察現(xiàn)有技術(shù)中與涉案專利權(quán)利要求對應(yīng)的特征，還要考察考察其他非對應(yīng)技術(shù)特征對技術(shù)啟示的影響，從整體判斷現(xiàn)有技術(shù)是否客觀上存在與發(fā)明實際解決的技術(shù)問題相同的技術(shù)問題，從而判斷是否會有促使本領(lǐng)域技術(shù)人員沿著與發(fā)明相同的方向進行改進和研發(fā)的動機。

2、無效程序中材料領(lǐng)域創(chuàng)造性典型案例詮釋之二：創(chuàng)造性判斷的前提和基礎(chǔ)是權(quán)利要求保護范圍的確定

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：溫麗萍國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審和無效審理部

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：無效程序中材料領(lǐng)域創(chuàng)造性典型案例詮釋之三：創(chuàng)造性判斷的關(guān)鍵和靈魂是準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思（點擊標(biāo)題查看原文）

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