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從拍月亮專利淺談審查意見答辯中的策略和博弈 ?

深度
知聯(lián)社3年前
從拍月亮專利淺談審查意見答辯中的策略和博弈  ?

從拍月亮專利淺談審查意見答辯中的策略和博弈  ?

#本文僅代表作者觀點(diǎn),不代表IPRdaily立場,未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載#


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:徐光耀 北京市萬慧達(dá)(重慶)律師事務(wù)所

原標(biāo)題:從拍月亮專利淺談審查意見答辯中的策略和博弈


國內(nèi)某知名ICT廠商推出了某熱銷手機(jī),其在實測拍月亮中得到了良好的用戶體驗,深受市場的青睞,該技術(shù)相應(yīng)的專利經(jīng)過實審、復(fù)審等曲折的經(jīng)歷,于近日得到授權(quán),筆者通過已有的公開文件對該案(申請?zhí)枺?01910134047.X)進(jìn)行分析,以解讀該案審查意見答辯過程中的策略和博弈。


案情介紹:


發(fā)明專利申請號201910134047.X,專利名稱“一種拍攝月亮的方法和電子設(shè)備”,在權(quán)利要求1中記載了如下方案:


1、一種拍攝月亮的方法,應(yīng)用于電子設(shè)備,其特征在于,所述方法包括:


顯示所述電子設(shè)備的相機(jī)的拍攝界面;


獲取所述拍攝界面的圖像,根據(jù)所述圖像確定所述拍攝界面上包括月亮;


進(jìn)入月亮模式,并啟動對月亮的自動對焦處理;


接收用戶的拍攝操作,響應(yīng)于所述拍攝操作,獲取多幀圖像,所述多幀圖像為不同曝光參數(shù)下包括月亮的圖像;


對所述多幀圖像進(jìn)行融合處理,獲取第一照片。


簡而言之,該權(quán)利要求1包括拍攝月亮的四個步驟,請參考圖1。


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圖1 拍攝月亮的四個步驟


在原申請文件的從屬權(quán)利要求,還針對調(diào)節(jié)界面亮度、多幀圖像融合、ai處理、UI操作以及月亮特征識別進(jìn)行了布局,請參考圖2。


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圖2 從屬權(quán)利要求布局


在一通中,審查員列出了兩篇對比文件:D1—CN107566748A以及D2:CN104104886A,其中,D1和D2的技術(shù)方案概述如圖3和圖4所示。


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圖3 D1技術(shù)方案概述


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圖4 D2技術(shù)方案概述



ROUND1(第一次審查意見):


經(jīng)過對比,在第一次審查意見認(rèn)為:權(quán)1與D1的區(qū)別在于:顯示所述電子設(shè)備的相機(jī)的拍攝界面,根據(jù)所述圖像確定所述拍攝界面上包括月亮;進(jìn)入月亮模式,并啟動對月亮的自動對焦處理;接收用戶的拍攝操作,響應(yīng)于所述拍攝操作,獲取多幀圖像。實際解決的技術(shù)問題是:如何確定預(yù)設(shè)拍攝場景以及如何控制拍照。其中,如何確定預(yù)設(shè)拍攝場景是本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到的,如何控制拍照被D2給出相應(yīng)技術(shù)啟示。


在第一次審查意見中,還對從屬權(quán)利要求進(jìn)行了評述,請參考圖5,筆者也嘗試基于從屬權(quán)利要求進(jìn)行復(fù)盤和預(yù)估:


1、D2公開了“目標(biāo)物+背景融合”的算法,與本發(fā)明的“月亮+背景融合”較為接近,如果合并權(quán)3,不僅難以展開有理有據(jù)的論述,而且很有可能在后續(xù)答辯過程中,繼續(xù)面臨“本發(fā)明相對于D2無創(chuàng)造性”的評價;

2、權(quán)4中僅僅記載了通過ai增強(qiáng)細(xì)節(jié),并未給出具體的算法,而ai增強(qiáng)作為圖像處理領(lǐng)域的一個慣用技術(shù)手段,如果合并權(quán)4,很有可能在后續(xù)答辯中繼續(xù)面臨“慣用技術(shù)手段”的評價;

3、權(quán)5-6記載了通過UI來實現(xiàn)月亮模式的進(jìn)入和退出,通過圖形用戶界面的空間進(jìn)行進(jìn)入和退出操作作為人機(jī)交互的慣用技術(shù)手段,如果合并權(quán)5-6,很有可能在后續(xù)答辯中繼續(xù)面臨“慣用技術(shù)手段”的評價;

4、權(quán)7-8記載了月亮特征識別以及通過閾值判定來進(jìn)行特征匹配,上述方案在圖像識別尤其是特征識別中的通常做法,如果合并7-8,很有可能在后續(xù)答辯中繼續(xù)面臨“慣用技術(shù)手段”的評價。


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圖5 從屬權(quán)利要求評述


在第一次審查意見陳述中,申請人先將權(quán)2進(jìn)行合并,并將整體的處理流程“進(jìn)入月亮模式、調(diào)整曝光參數(shù)改變拍攝界面亮度、自動對焦、并采集圖像”作為區(qū)別點(diǎn),展開下述觀點(diǎn)作為核心論述:


1、本發(fā)明進(jìn)入月亮模式、調(diào)整曝光參數(shù)改變拍攝界面亮度、自動對焦、并采集圖像≠D1中的不同曝光模式;

2、本發(fā)明進(jìn)入月亮模式、調(diào)整曝光參數(shù)改變拍攝界面亮度、自動對焦、并采集圖像未被D2公開。

 

ROUND2(第二次審查意見):


針對第一次審查意見陳述和修改,在第二次審查意見中,認(rèn)為:


1、D1公開了“檢測到預(yù)設(shè)的拍攝場景,調(diào)整曝光參數(shù)”,預(yù)設(shè)的拍攝場景可以是“月亮模式”,“自動對焦”是慣用技術(shù)手段;

2、“調(diào)整曝光參數(shù)”被D2根據(jù)拍攝目標(biāo)物自動配置曝光值公開,“自動配置曝光值達(dá)到亮度閾值凸顯月亮”是慣用技術(shù)手段,調(diào)整曝光參數(shù)改變拍攝界面亮度不需付出創(chuàng)造性勞動。


綜上所述,第二次審查意見仍然認(rèn)為本發(fā)明不具備創(chuàng)造性。


根據(jù)從屬權(quán)利要求復(fù)盤以及圖5的評述,申請人如果繼續(xù)從其他從屬權(quán)利要求中進(jìn)行合并,可能處于更加不利的位置,并不能提出更有說服力的意見,因此,申請人根據(jù)第一次審查意見答辯的思路在說明書中尋找更加下位的方案,并依據(jù)說明書對權(quán)1進(jìn)行修改,增加了如下方案:


方案1、根據(jù)月亮區(qū)域的平均亮度調(diào)整曝光參數(shù),改變拍攝界面的顯示亮度;

方案2、自動對焦的焦距搜索根據(jù)電子設(shè)備對月亮的拍攝距離確定;

方案3、根據(jù)月亮區(qū)域的平均亮度得到多幀圖像的不同曝光參數(shù)。(筆者注:存在修改超范圍嫌疑)。


修改后的權(quán)利要求1如圖6所示。


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圖6 第二次意見陳述修改后的權(quán)利要求1


最終,審查員還是沒能接受申請人的論述,堅持了第一次審查意見和第二次審查意見的觀點(diǎn),仍然認(rèn)為修改后的權(quán)利要求1與D1、D2、慣用技術(shù)手段相比,不具備創(chuàng)造性,作出駁回決定。(筆者注:通過預(yù)覽階段的調(diào)節(jié)方式進(jìn)行發(fā)力去主張案件的創(chuàng)造性,此賽道可能不通,即使把最下位的技術(shù)方案進(jìn)行合并,仍然不能改變審查員的看法。)


ROUND3(實質(zhì)審查部門進(jìn)行前置審查):


申請人不服,復(fù)審請求,但并未修改權(quán)利要求書。


復(fù)審請求人認(rèn)為:


觀點(diǎn)(1)對比文件沒有公開:進(jìn)入月亮模式;

觀點(diǎn)(2)對比文件沒公開:自動調(diào)整曝光參數(shù)是為了使月亮區(qū)域的亮度達(dá)到預(yù)設(shè)值,與對比文件不同;

觀點(diǎn)(3)對比文件沒公開:自動對焦過程中的焦距搜索。(筆者注:在復(fù)審階段,申請人的策略是未直接公開,即是區(qū)別技術(shù)特征,仍然抓住未被對比文件直接公開的技術(shù)特征進(jìn)行陳述,主張由于未被對比文件公開的技術(shù)特征具有創(chuàng)造性,投石問路,試探前置審查的意見)。


隨后,前置審查意見書如下:


針對觀點(diǎn)(1),D2給出了對于月亮等特殊目標(biāo)物,執(zhí)行多曝光參數(shù)拍攝并合成的特殊拍攝模式的啟示;

針對觀點(diǎn)(2),在攝像領(lǐng)域,對全局測光或?qū)δ骋粚ο鬁y光都是常規(guī)的用于確定曝光參數(shù)的測光模式;

針對觀點(diǎn)(3),在拍攝月亮?xí)r,根據(jù)電子設(shè)備與月亮的距離來設(shè)置焦距搜索范圍是一種常規(guī)設(shè)計。(筆者注:針對觀點(diǎn)(1)、(2)和(3),前置審查意見認(rèn)為是慣用技術(shù)手段,到此,申請人依然堅持ROUND1-ROUND3的核心論述:預(yù)覽階段中進(jìn)入月亮模式、調(diào)整曝光參數(shù)改變拍攝界面亮度、自動對焦為區(qū)別技術(shù)特征,具備創(chuàng)造性)。


ROUND4(合議組對本案進(jìn)行審理):


合議組堅持并延續(xù)了前置審查意見,指出:ROUND2中獨(dú)立權(quán)利要求1和8修改超范圍。


從ROUND4公開的修改文本以及復(fù)審決定進(jìn)行推斷,申請人重新整理答辯思路,筆者認(rèn)為其理由可能包括:


1、在第二次意見陳述的修改中通過平均亮度自動調(diào)整曝光參數(shù)的技術(shù)方案過于下位,可能會對授權(quán)的專利權(quán)范圍造成巨大的限制,不利于該專利日后的運(yùn)營(筆者注:將平均亮度作為自動調(diào)整曝光參數(shù)的方式,調(diào)整方式過于下位,即使得到授權(quán),在日后可能存在的侵權(quán)訴訟里,按照全面覆蓋原則進(jìn)行判定時,被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征也不易覆蓋“通過平均亮度自動調(diào)節(jié)曝光參數(shù)”,進(jìn)而可能難以認(rèn)定為侵權(quán));

2、在第二次意見陳述的修改中不同曝光參數(shù)根據(jù)平均亮度自動調(diào)整既可能合并了過于下位的技術(shù)方案,又可能超出原始申請文件記載的范圍。(筆者注:根據(jù)說明書0162段落記載“曝光參數(shù)可以包括曝光時間和ISO值。手機(jī)可以通過自動調(diào)整曝光參數(shù),使得預(yù)覽界面中月亮區(qū)域的平均亮度到預(yù)先設(shè)定的值。例如,提前設(shè)定月亮區(qū)域的圖像灰度值50~60(raw),自動調(diào)整曝光參數(shù),使得手機(jī)預(yù)覽界面中月亮區(qū)域的圖像灰度值達(dá)到50~60?!贝颂?,可以得知:月亮區(qū)域的平均亮度調(diào)整曝光參數(shù),實現(xiàn)的是手機(jī)預(yù)覽界面的圖像灰度值/顯示亮度,而并非直接調(diào)節(jié)多幀圖像的曝光參數(shù)。換而言之,基于原申請文件記載的內(nèi)容而論,曝光參數(shù)調(diào)整拍攝界面與不同曝光參數(shù)獲取多幀圖像并無原申請文件記載的直接關(guān)聯(lián),兩個曝光參數(shù)也無直接關(guān)聯(lián),需要一定程度的間接推導(dǎo),因此,根據(jù)《專利法》33條的相關(guān)規(guī)定,方案3存在修改超范圍的嫌疑);

3、可能認(rèn)為在進(jìn)行多幀圖像的融合之前,根據(jù)月亮區(qū)域的亮度改變拍攝界面的顯示亮度以及根據(jù)拍攝距離進(jìn)行焦距搜索完成自動對焦與現(xiàn)有技術(shù)不同,具有創(chuàng)造性。


為保障申請人自身的專利權(quán)益,基于上述可能的修改思路,申請人對權(quán)利要求進(jìn)行重新修改,并克服了修改超范圍的嫌疑,復(fù)審第一次修改后的權(quán)利要求1如圖7所示。


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圖7 復(fù)審第一次修改后的權(quán)利要求1


ROUND5:(申請人主動補(bǔ)正)


針對已公開的復(fù)審決定向前推斷可知,在ROUND4之后,合議組仍然認(rèn)為“進(jìn)入月亮模式、自動調(diào)整曝光參數(shù)改變拍攝界面月亮區(qū)的亮度、根據(jù)拍攝距離自動對焦”不具備創(chuàng)造性,即不接受ROUND1-ROUND4一直以來的核心論述。


針對此時的合議組意見,申請人深度挖掘說明書,切換賽道,更改論述的思路方向,尋找融合處理階段的差異性,并獲取與對比文件存在差異的合并特征1、2、3。


如圖8(說明書0181至0183段)和圖9(說明書附圖5)所示,依據(jù)原申請記載,得到合并特征1:


“根據(jù)月亮的亮度測光,自動調(diào)整曝光時間后獲取包括月亮的第一組圖像”。(筆者注:根據(jù)月亮的測光,自動調(diào)整曝光時間后獲取的圖像,該圖像包括月亮)。

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圖8說明書0181至0183段





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圖9說明書附圖5


如圖10(說明書0186至0187段)和圖9所示,針對原申請記載,得到合并特征2:根據(jù)第二曝光參數(shù)獲取包括月亮的第二組圖像,其中,所述第二曝光參數(shù)是對所述第一組圖像的第一曝光參數(shù)增加預(yù)設(shè)的曝光補(bǔ)償獲得的。(筆者注:根據(jù)說明書0186至0187(如圖10所示)、說明書附圖5(如圖9所示)可知:第二組圖像較第一組增加曝光補(bǔ)償,該曝光補(bǔ)償為預(yù)設(shè)的,但是為何第二組圖像包括月亮而不是背景呢?根據(jù)說明書附圖5(如圖9所示)以及說明書0189段(如圖10所示)可知:第二組圖像應(yīng)該是針對背景進(jìn)行的優(yōu)化,而并非針對月亮進(jìn)行的優(yōu)化,目的是為了使背景清晰)


合并特征3:對所述第一組圖像和所述第二組圖像進(jìn)行融合處理,獲取第一照片(筆者注:根據(jù)說明書190段(如圖10所示)以及說明書附圖5(如圖9所示),可知:對所述第一組圖像和所述第二組圖像進(jìn)行融合處理,但是為何獲取的是第一照片(根據(jù)說明書記載第一照片包括月亮照片)呢?根據(jù)說明書附圖5(如圖9所示)以及說明書0189-0190段(如圖10所示)可知:第一組圖像融合得到的是第一照片,第二組圖像融合得到的是第二照片,第一照片和第二照片融合得到的是第三照片)。


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圖10說明書0186至0190段


合并特征1、2和3涉及具體的多幀圖像的融合方式,并未被包括D1和D2在內(nèi)的現(xiàn)有技術(shù)所公開,通過調(diào)整曝光時間得到包括月亮的第一組圖像,通過曝光補(bǔ)償?shù)玫降诙M圖像,再進(jìn)行融合處理,獲取了第一照片(月亮照片),最終使得合議組信服,撤銷駁回決定,授予專利權(quán),授權(quán)后的權(quán)利要求1如圖11所示。


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圖11授權(quán)后的權(quán)利要求1


此時,想必文章前的讀者和筆者的心態(tài)一樣,充滿了疑問,存在潛在修改超范圍的合并方式竟然得到了授權(quán),是申請人的答辯策略失誤,還是另有深層次策略和博弈,且聽筆者慢慢道來。


ROUND6+:


正如專利圈內(nèi)一直流傳的說法:授權(quán)只是一個專利的起點(diǎn),那么我們應(yīng)該怎樣去理解該授權(quán)專利的專利權(quán)范圍以及穩(wěn)定性呢,帶著這個疑問,筆者又一次試圖去理解復(fù)審ROUND5中申請人的修改策略。


第一、如何看待授權(quán)后的權(quán)利要求1的專利權(quán)范圍


仔細(xì)分析之后發(fā)現(xiàn),授權(quán)后的權(quán)利要求1實質(zhì)上記載的技術(shù)方案如圖12所示,在多幀融合階段將“包括月亮的多幀圖像”進(jìn)行融合,相對于說明書0181-0190段(請參考圖8和圖10)以及說明書附圖5(請參考圖9)記載的“月亮的多幀圖像與背景的多幀圖像進(jìn)行融合”的方式更加上位,主張了更大的專利權(quán)范圍,按照全面覆蓋原則,授權(quán)后的權(quán)利要求1范圍不僅可能對基于曝光參數(shù)補(bǔ)償?shù)摹霸铝恋亩鄮瑘D像與背景的多幀圖像進(jìn)行融合”的涉案產(chǎn)品/技術(shù)作侵權(quán)主張,還可能對基于曝光參數(shù)補(bǔ)償?shù)摹鞍ㄔ铝恋亩鄮瑘D像進(jìn)行融合”的涉案產(chǎn)品/技術(shù)作侵權(quán)主張,進(jìn)一步提升了專利運(yùn)營的操作空間。


其在ROUND5中修改方式潛在的風(fēng)險也是客觀存在的事實,換而言之,在ROUND5中,申請人在一定程度上承擔(dān)著有可能修改超范圍的風(fēng)險,來獲取比下位的“月亮的多幀圖像與背景的多幀圖像進(jìn)行融合”的方案更大的專利權(quán)。


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圖12授權(quán)后的權(quán)利要求1


第二、如何看待授權(quán)后的權(quán)利要求1的專利權(quán)穩(wěn)定性


經(jīng)過分析,授權(quán)后的權(quán)利要求1修改超范圍所帶來的權(quán)利不穩(wěn)定主要包括:


隱患1、第二組圖像為何包括月亮而不是背景?

隱患2、第一組圖像和第二組圖像進(jìn)行融合處理,為何獲取第一照片而不是第三照片?


隱患1和隱患2可能導(dǎo)致授權(quán)后的權(quán)利要求1不符合專利法26條第四款的規(guī)定的權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù),清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍,進(jìn)而有可能成為專利權(quán)的無效理由。


代入到申請人的立場,實質(zhì)上,申請人在ROUND5中采用了風(fēng)險與收益并存的策略,進(jìn)一步的,如果隱患所帶來的風(fēng)險損失小于授權(quán)后更大專利權(quán)范圍的收益,以結(jié)果論,ROUND5涉及的修改和陳述就是富有成效的博弈方式。


在后續(xù)可能存在的無效訴訟博弈中,申請人是否準(zhǔn)備降低隱患風(fēng)險以及強(qiáng)化專利權(quán)收益的預(yù)案呢,針對隱患1,筆者代入申請人進(jìn)行推測,并可嘗試以下陳述,作為應(yīng)對策略:


依據(jù)《專利審查指南》第二部分第二章3.3關(guān)于“權(quán)利要求書的撰寫規(guī)定”中的解釋:通常,開放式的權(quán)利要求宜采用“包含”、“包括”、“主要由……組成”的表達(dá)方式,其解釋為還可以含有該權(quán)利要求中沒有述及的結(jié)構(gòu)組成部分或方法步驟。因此,申請人可認(rèn)為“包括”是一種開放式的限定方式,授權(quán)后的權(quán)利要求1所限定的“包括月亮的第二組圖像”,解釋為還可能包括月亮和背景(沒有述及的結(jié)構(gòu)組成部分或方法步驟)的第二組圖像,而由原申請的說明書附圖3和6(圖13為說明書附圖3和6的片段節(jié)選)可以推斷出技術(shù)實踐過程:包括背景的圖像,也包括月亮,月亮和背景在拍攝圖像(筆者注:多幀圖像)中是共同存在的。因此,在授權(quán)后的權(quán)利要求1中所限定的“包括月亮的第二組圖像”可以由說明書和說明書附圖推導(dǎo)得出,申請人也相應(yīng)地可提出“并未超出原始申請文件記載的范圍”的主張。


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圖13說明書附圖3和6的片段節(jié)選


針對隱患2,筆者代入申請人可嘗試作出以下陳述,作為應(yīng)對策略:


按照說明書0037段記載(如圖14所示),第一和第二僅用于描述目的,授權(quán)后的權(quán)利要求1中“獲取第一照片”,可以理解為獲取照片(該照片為第一組圖像和第二組圖像融合得出,此處的第一照片中第一僅用于描述目的),相應(yīng)地,說明書以及說明書附圖中的第一、第二、第三照片,也可以理解為僅用于描述目的,不能理解為指示或暗示相對重要性或者隱含指明所指示的技術(shù)特征的數(shù)量。讀到這里,很多讀者和筆者一樣,在此不禁感嘆用了多年的撰寫模版終于可能派上用場啦。


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圖14說明書0037段


由此看來,在ROUND5中,申請人看似修改超范圍,實則“醉翁之意不在酒,在乎山水之間也”,該修改方式可能是經(jīng)過一番仔細(xì)的評估風(fēng)險(修改超范圍),做出積極的預(yù)案(應(yīng)對策略),并且明確專利權(quán)的回報(上位方案授權(quán))。


更進(jìn)一步的,如圖15所示,權(quán)2記載有“將包括月亮的第一組圖像和包括背景的第二組圖像進(jìn)行融合”的下位方案,權(quán)2的方案與說明書(如圖10所示)以及說明書附圖5(如圖9所示)一致,能夠得到說明書以及說明書附圖支持,如果在后續(xù)可能存在的無效或者訴訟階段,相對人針對隱患1或者2再提出進(jìn)一步的意見,申請人還可將權(quán)2進(jìn)行合并入權(quán)1,合并權(quán)2后的權(quán)1能夠得到說明書和說明書附圖的有效支持,以現(xiàn)有的證據(jù)(D1、D2和慣用技術(shù)手段),較難對合并權(quán)2后的權(quán)1的權(quán)利穩(wěn)定性提出有力的挑戰(zhàn),通過ROUND5中的修改,優(yōu)化了授權(quán)后的權(quán)利要求中權(quán)1和權(quán)2的對應(yīng)關(guān)系和權(quán)利范圍差異,使得權(quán)利要求的布局更有層次,為該案設(shè)置了多重保險。


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圖15 授權(quán)后的權(quán)利要求2


再次回歸到ROUND5的修改中,申請人主動切換賽道,從說明書中發(fā)現(xiàn)通過曝光時間獲取第一曝光參數(shù)/第一組圖像以及通過曝光補(bǔ)償獲取第二曝光參數(shù)/第二組圖像并未被對比文件公開,此時,申請人并非機(jī)械地按照說明書記載,直接將包括月亮的第一組圖像且包括背景的第二組圖像作為權(quán)1合并方案,而是棋高一招,選擇更周全的策略,創(chuàng)造性地提出包括月亮的第二組圖像作為權(quán)1的修改方案,來說服合議組,并給出相應(yīng)的修改未超范圍的預(yù)案,然后將第一組圖像包括月亮且第二組圖像包括背景作為權(quán)利要求2的合并方案,以使權(quán)2與說明書相呼應(yīng),得到說明書的更強(qiáng)力的支持,穩(wěn)固權(quán)2作為權(quán)1在后續(xù)無效訴訟中的護(hù)城墻,最終,將授權(quán)后的權(quán)1作為沖鋒陷陣之矛,使之更加鋒利,并將權(quán)2作為防守進(jìn)攻之盾,使之更加牢固。


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:徐光耀 北京市萬慧達(dá)(重慶)律師事務(wù)所

編輯:IPRdaily王穎          校對:IPRdaily縱橫君


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