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專利無效宣告程序中專利權(quán)人應(yīng)對(duì)篇(七)——優(yōu)先權(quán)的核實(shí)

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納暮2年前
專利無效宣告程序中專利權(quán)人應(yīng)對(duì)篇(七)——優(yōu)先權(quán)的核實(shí)

專利無效宣告程序中專利權(quán)人應(yīng)對(duì)篇(七)——優(yōu)先權(quán)的核實(shí)

#本文僅代表作者觀點(diǎn),不代表IPRdaily立場(chǎng),未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載#


“本次就無效宣告程序中專利權(quán)人對(duì)優(yōu)先權(quán)進(jìn)行核實(shí)問題做了討論,并給出了一些示例案例作為參考。”


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:袁玥 中國(guó)貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所


在本系列的前面文章中,已經(jīng)討論了形式問題的答復(fù)策略。接下來將要逐漸過渡到新穎性和創(chuàng)造性的答復(fù)策略的討論。在討論新穎性和創(chuàng)造性的答復(fù)之前,仍然有一些問題需要先行解決,例如,優(yōu)先權(quán)的核實(shí)問題、權(quán)利要求的解釋問題等等。本文先行討論優(yōu)先權(quán)的核實(shí)問題。其實(shí)雙方對(duì)于優(yōu)先權(quán)能否成立的辯論往往是在質(zhì)證環(huán)節(jié),在質(zhì)疑證據(jù)能否作為現(xiàn)有技術(shù)或抵觸申請(qǐng)時(shí)引出,但為了方便本系列篇幅的組織,將其放在本文中討論。


一、對(duì)于無效請(qǐng)求人提出涉案專利優(yōu)先權(quán)不能成立問題的應(yīng)對(duì)


1.關(guān)于優(yōu)先權(quán)的相關(guān)規(guī)定


《專利法》第二十九條規(guī)定:“申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi),或者自外觀設(shè)計(jì)在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi),又在中國(guó)就相同主題提出專利申請(qǐng)的,依照該外國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約,或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則,可以享有優(yōu)先權(quán)。


申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi),或者自外觀設(shè)計(jì)在中國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi),又向國(guó)務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請(qǐng)的,可以享有優(yōu)先權(quán)?!?/p>


在無效程序中才發(fā)現(xiàn)涉案專利的優(yōu)先權(quán)不能成立的情況是有可能發(fā)生的,因?yàn)樵趯?shí)質(zhì)審查過程中,如果審查員檢索得到的所有對(duì)比文件的公開日都早于申請(qǐng)人所要求的優(yōu)先權(quán)日時(shí),是不必核實(shí)優(yōu)先權(quán)的(參見《專利審查指南》第二部分第八章第4.6.1節(jié)的規(guī)定)。


無效請(qǐng)求人在無效程序中挑戰(zhàn)涉案專利的優(yōu)先權(quán),認(rèn)為優(yōu)先權(quán)不成立,其原因很可能是無效請(qǐng)求人所使用的某份證據(jù)的公開日在優(yōu)先權(quán)日之后,只有涉案專利的優(yōu)先權(quán)不成立,該證據(jù)才能用于評(píng)價(jià)涉案專利的新穎性或創(chuàng)造性。


遇到這種情況,作為專利權(quán)人,當(dāng)然不能隨意放棄抵抗,而是應(yīng)該積極爭(zhēng)辯優(yōu)先權(quán)能夠成立。如果爭(zhēng)辯成功,往往可以起到立刻“廢除”對(duì)方某份證據(jù)的“現(xiàn)有技術(shù)”資格的效果,不必陷于后續(xù)的專利與證據(jù)的比對(duì),可以說是兵不血刃了。


那么優(yōu)先權(quán)是否成立,該怎樣判斷呢?


《專利審查指南》第二部分第八章第4.6.2節(jié)其實(shí)給出了比較詳細(xì)的規(guī)定,該節(jié)指出,核實(shí)內(nèi)容有三項(xiàng):“(1)作為要求優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)是否涉及與要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)相同的主題;(2)該在先申請(qǐng)是否是記載了同一主題的首次申請(qǐng);(3)在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日是否在在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日起十二個(gè)月內(nèi)(這里指發(fā)明和實(shí)用新型)。”


其中,對(duì)于第(1)項(xiàng),根據(jù)《專利審查指南》第二部分第八章第4.6.2節(jié)的規(guī)定,“只要在先申請(qǐng)文件清楚地記載了在后申請(qǐng)權(quán)利要求所述的技術(shù)方案,就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該在先申請(qǐng)與在后申請(qǐng)涉及相同的主題。……所謂清楚地記載,并不要求在敘述方式上完全一致,只要闡明了申請(qǐng)的權(quán)利要求所述的技術(shù)方案即可。但是,如果在先申請(qǐng)對(duì)上述技術(shù)方案中某一或者某些技術(shù)特征只作了籠統(tǒng)或者含糊的闡述,甚至僅僅只有暗示,而要求優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)?jiān)黾恿藢?duì)這一或者這些技術(shù)特征的詳細(xì)敘述,以至于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員認(rèn)為該技術(shù)方案不能從在先申請(qǐng)中直接和毫無疑義地得出,則該在先申請(qǐng)不能作為在后申請(qǐng)要求優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)?!?nbsp;


第(2)項(xiàng)可以通過檢索相同申請(qǐng)人是否有比優(yōu)先權(quán)日更早的相同主題申請(qǐng)來核實(shí)。


第(3)項(xiàng)大多數(shù)時(shí)候是一目了然的。


2.答復(fù)策略


如果無效請(qǐng)求人主張涉案專利的某個(gè)權(quán)利要求的技術(shù)方案不能享受優(yōu)先權(quán),實(shí)踐中較多的情況是,其主張?jiān)摷夹g(shù)方案沒有清楚地記載在優(yōu)先權(quán)文件中,即第(1)項(xiàng)。也有的時(shí)候,無效請(qǐng)求人會(huì)主張?jiān)谙壬暾?qǐng)不是記載了同一主題的首次申請(qǐng),即第(2)項(xiàng)。以下分別結(jié)合案例來說明兩種情況。


(1)核實(shí)作為要求優(yōu)先權(quán)的基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)是否涉及與要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)相同的主題


這個(gè)問題的關(guān)鍵在于如何理解“相同主題”。其判斷標(biāo)準(zhǔn)是什么,需要嚴(yán)格到什么程度,從以下案例中可以體會(huì)一二。


【案例一——(2019)京行終1498號(hào)(2019年中國(guó)法院50件典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例)】該案中,無效行政程序階段請(qǐng)求人提交的一篇對(duì)比文件的公開日在涉案專利的優(yōu)先權(quán)日之后,同時(shí)認(rèn)為涉案專利不能享受優(yōu)先權(quán),因此該篇對(duì)比文件能作為現(xiàn)有技術(shù)來評(píng)價(jià)權(quán)利要求的創(chuàng)造性。無效決定中認(rèn)定涉案專利能夠享受優(yōu)先權(quán),從而該篇對(duì)比文件不能用于評(píng)價(jià)創(chuàng)造性。但是行政訴訟一審和二審法院皆認(rèn)為不能享受優(yōu)先權(quán),從而撤銷了無效決定。其中,二審判決書仔細(xì)分析了在先申請(qǐng)和涉案專利權(quán)利要求中的技術(shù)方案:涉案專利權(quán)利要求1限定了“為不同時(shí)隙產(chǎn)生不同正交碼”的技術(shù)特征;而優(yōu)先權(quán)文件中記載的技術(shù)方案僅要求正交碼組合{S1,S2}和正交碼組合{S3,S4}是不同的,即可解決小區(qū)間干擾的問題,本領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)上述記載并不能直接、毫無疑義的確定上述正交碼S1、S2、S3、S4必然不同,即無法直接地、毫無疑義地得出權(quán)利要求1限定的上述技術(shù)特征。二審判決書還重申了《專利審查指南》中規(guī)定的關(guān)于能享受優(yōu)先權(quán)的判斷標(biāo)準(zhǔn),即“涉案專利請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案必須為作為要求優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)客觀記載的技術(shù)方案,或者本領(lǐng)域的技術(shù)人員在可以從該在先申請(qǐng)中直接和毫無疑義地得出的技術(shù)方案”。


可見,能否享受優(yōu)先權(quán)的判斷標(biāo)準(zhǔn)是“直接和毫無疑義”。


可以從兩個(gè)方面來考慮該判斷標(biāo)準(zhǔn)。


(I)一方面,如果優(yōu)先權(quán)文件中對(duì)某一技術(shù)特征的描述是籠統(tǒng)或含糊的,在后申請(qǐng)?jiān)黾恿藢?duì)這一技術(shù)特征的具體限定,所屬領(lǐng)域技術(shù)人員卻無法直接、毫無疑義地得到這一技術(shù)特征,則在后申請(qǐng)不能享有該優(yōu)先權(quán)。下面兩個(gè)案例就是這種情況。


【案例二——第48183號(hào)無效審查決定(2021年專利復(fù)審無效十大案件)】該案涉及化學(xué)發(fā)明領(lǐng)域,具體化合物能否享受在先馬庫(kù)什化合物的優(yōu)先權(quán)的問題——合議組認(rèn)定“不能”,并給出了有說服力的理由:“首先,在先申請(qǐng)的馬庫(kù)什化合物與在后申請(qǐng)的具體化合物因不屬于相同的技術(shù)方案而不被認(rèn)為是‘相同主題的發(fā)明創(chuàng)造’。根據(jù)專利審查指南第二部分第十章5.1節(jié)的規(guī)定,‘通式不能破壞該通式中一個(gè)具體化合物的新穎性’,這意味著,如果在先申請(qǐng)系馬庫(kù)什化合物,在后申請(qǐng)系其范圍內(nèi)的一個(gè)具體化合物,則二者不能被認(rèn)為屬于相同的技術(shù)方案,因此也不可能構(gòu)成相同主題的發(fā)明創(chuàng)造?!浯?,如果基于在后申請(qǐng)的具體化合物落入在先申請(qǐng)的馬庫(kù)什化合物范圍而認(rèn)為在后申請(qǐng)可以享有在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán),將違背優(yōu)先權(quán)制度的本質(zhì)要求。……當(dāng)在先申請(qǐng)撰寫成馬庫(kù)什化合物時(shí),如果認(rèn)為在其范圍內(nèi)的任何一個(gè)具體化合物均可以因此而享有在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)的話,則意味著在先申請(qǐng)將成為一個(gè)源源不斷的‘蓄水池’,申請(qǐng)人可以隨意地把優(yōu)先權(quán)日后在該馬庫(kù)什通式范圍內(nèi)的進(jìn)一步研究所得到的新的具體化合物或者較小的通式化合物都貼上‘優(yōu)先權(quán)日’的標(biāo)簽,這顯然違背優(yōu)先權(quán)制度的初衷。”


在另一個(gè)案例(第22284號(hào)無效審查決定)中,也涉及馬庫(kù)什化合物權(quán)利要求,在后申請(qǐng)?jiān)趦?yōu)先權(quán)文件的基礎(chǔ)上增加了部分取代基的可選擇項(xiàng),導(dǎo)致超出了優(yōu)先權(quán)文件記載的范圍,因此不能享有該優(yōu)先權(quán)。


原則上來說,我國(guó)實(shí)踐中將馬庫(kù)什化合物視為一個(gè)不可拆分的整體,在后申請(qǐng)保護(hù)的范圍應(yīng)與其優(yōu)先權(quán)文件中記載的一致。


【案例三——第33126號(hào)無效審查決定(2017年專利復(fù)審無效十大案件)】該案中,涉案專利要求的是本國(guó)優(yōu)先權(quán)。涉案專利的權(quán)利要求3限定“一水合甲磺酸鹽”這一技術(shù)特征?!耙凰霞谆撬猁}”是指每1摩爾甲磺酸鹽含有1摩爾水,其含水量是確定的一個(gè)具體點(diǎn)值。而其本國(guó)優(yōu)先權(quán)文件中僅記載了甲磺酸鹽的含水量范圍,沒有記載“一水合”的技術(shù)特征。無效決定認(rèn)為,二者的技術(shù)方案實(shí)質(zhì)上并不相同,導(dǎo)致二者不屬于相同的主題,因此權(quán)利要求3不能享受在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。


案例三其實(shí)是一個(gè)比較常見的情況,即,優(yōu)先權(quán)文件記載了一個(gè)數(shù)值范圍,而在后申請(qǐng)?jiān)谠摂?shù)值范圍內(nèi)選擇了一個(gè)數(shù)值點(diǎn)或一個(gè)更小的數(shù)值范圍進(jìn)行保護(hù),這種情況下,在后申請(qǐng)通常是無法享有該優(yōu)先權(quán)的??梢灶惐刃路f性判斷方法來判斷能否享有優(yōu)先權(quán):當(dāng)優(yōu)先權(quán)文件不能破壞在后申請(qǐng)的新穎性時(shí),通常在后申請(qǐng)是不能享有優(yōu)先權(quán)的。


(II)另一方面,如果優(yōu)先權(quán)文件中僅記載了個(gè)別特例,在后申請(qǐng)卻將其擴(kuò)展、概括為更加上位的范圍,由于在后申請(qǐng)?jiān)黾恿瞬荒苤苯?、毫無疑義得到的新的范圍,也是不能享受優(yōu)先權(quán)的。下面的兩個(gè)案例就是這種情況。


【案例四——第16264號(hào)無效審查決定】該案涉及一種人力拉犁,優(yōu)先權(quán)文件記載了一個(gè)技術(shù)特征在犁頭的“中部鉸接”行走輪支臂,而在后申請(qǐng)將其上位概括為“活動(dòng)連接”;此外,優(yōu)先權(quán)文件限定配重行走輪是“通過螺栓活動(dòng)連接”或者“通過螺栓配合裝”在支臂上的,而在后申請(qǐng)將其上位概括為“裝”在支臂上。無效決定認(rèn)為,在后申請(qǐng)的權(quán)利要求增加了在先申請(qǐng)未涵蓋的技術(shù)方案,不屬于在先申請(qǐng)的相同主題,不能享有優(yōu)先權(quán)。


【案例五——第22487號(hào)無效審查決定】該案中,在后申請(qǐng)權(quán)利要求1限定了“帶動(dòng)”(活動(dòng)件“帶動(dòng)”第一斜齒輪在垂直于底面的立面上做圓周運(yùn)動(dòng))的技術(shù)特征;而優(yōu)先權(quán)文件中相應(yīng)的特征記載的是“齒輪驅(qū)動(dòng)”。無效決定認(rèn)為在后申請(qǐng)權(quán)利要求1中的“帶動(dòng)”既包含齒輪驅(qū)動(dòng)也包括皮帶驅(qū)動(dòng)或者鏈條等方式驅(qū)動(dòng),而本專利優(yōu)先權(quán)文本中僅記載了齒輪驅(qū)動(dòng)的技術(shù)方案,因此該概況超出了本專利優(yōu)先權(quán)文本中記載的技術(shù)方案的范圍,最終認(rèn)定權(quán)利要求1不能享受優(yōu)先權(quán)。


由以上幾個(gè)案例(案例一~案例五)可見,在司法實(shí)踐中對(duì)于一件在后申請(qǐng)能否享受在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán),無論要求的是外國(guó)優(yōu)先權(quán)還是本國(guó)優(yōu)先權(quán),判斷標(biāo)準(zhǔn)是和《專利審查指南》一致的,即“直接、毫無疑義”這個(gè)金標(biāo)準(zhǔn)。


“直接、毫無疑義”這六個(gè)字,同樣是專利法第三十三條規(guī)定的“修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍”的判斷標(biāo)準(zhǔn)。在本系列第七篇《形式問題的答復(fù)(二)》中,曾經(jīng)介紹過,在目前的司法實(shí)踐中,在判斷權(quán)利要求是否符合專利法第三十三條的規(guī)定時(shí),對(duì)“直接、毫無疑義”的理解是比較靈活的,時(shí)??梢砸姷皆谛薷臅r(shí),允許加入所屬領(lǐng)域技術(shù)人員能夠聯(lián)想到的內(nèi)容的案例。那么同樣是這六個(gè)字,是否用在優(yōu)先權(quán)問題的判斷上是同樣的尺度呢?


很遺憾地,目前來看答案是否定的,在優(yōu)先權(quán)的問題上,這六個(gè)字的標(biāo)準(zhǔn)是沒有什么余地的,尺度掌握得比專利法第三十三條要嚴(yán)格。這對(duì)專利權(quán)人來說不是一個(gè)好消息,意味著在答復(fù)無效請(qǐng)求人指出的“不能享有優(yōu)先權(quán)”的主張時(shí),要完全基于在先申請(qǐng)中的技術(shù)方案,將其與涉案專利權(quán)利要求中的技術(shù)方案進(jìn)行分析比對(duì),既不能將在先申請(qǐng)中的上位概念具體化,也不能將在先申請(qǐng)中的下位概念概括化,當(dāng)然更不能引入其它內(nèi)容或者將多于一個(gè)的技術(shù)方案互相結(jié)合。


(III)不過,在判斷優(yōu)先權(quán)是否成立時(shí),也不用走另一個(gè)極端而拘泥于文字上的一致性表述,只要二者的技術(shù)方案實(shí)質(zhì)相同即可。


【案例六——(2018)最高法民申2345號(hào)(最高人民法院2020知識(shí)產(chǎn)權(quán)年度報(bào)告摘要)】該案并非行政訴訟,而是涉及一起專利民事訴訟,其中在判斷現(xiàn)有技術(shù)抗辯能否成立時(shí),提出現(xiàn)有技術(shù)抗辯主張的當(dāng)事人同時(shí)主張涉案專利不能享有優(yōu)先權(quán)。優(yōu)先權(quán)文件中明確記載了傳感器包括加速度傳感器、陀螺儀和紅外光電傳感器,涉案專利權(quán)利要求1中限定為“多個(gè)傳感器”;優(yōu)先權(quán)文件中公開了“能與電力驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)很好配合”的縱向雙輪車體,且公開了其為騎行工具,本領(lǐng)域技術(shù)人員可以理解在先申請(qǐng)的方案為電動(dòng)平衡車,涉案專利權(quán)利要求1的主題名稱為“一種新型電動(dòng)平衡車”,并沒有擴(kuò)大在先申請(qǐng)的內(nèi)容。判決書在經(jīng)過對(duì)在先申請(qǐng)和涉案專利權(quán)利要求中的技術(shù)方案進(jìn)行對(duì)比后,認(rèn)為:“雖然在先專利申請(qǐng)中沒有同樣的文字表述,但本領(lǐng)域技術(shù)人員可以從在先專利申請(qǐng)公開的內(nèi)容中得知其存在多個(gè)傳感器,也能得知控制器的功能,進(jìn)而得到涉案專利權(quán)利要求1的技術(shù)方案。綜上,涉案專利所要解決的技術(shù)問題和預(yù)期的技術(shù)效果與在先專利申請(qǐng)相同,本領(lǐng)域技術(shù)人員基于在先專利申請(qǐng)公開的內(nèi)容,能夠直接、毫無疑義地得到權(quán)利要求1所限定的技術(shù)方案,權(quán)利要求1中并未增加新的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容?!?/p>


【案例七——第22981號(hào)無效審查決定】該案中,涉案專利相對(duì)于優(yōu)先權(quán)文件將“電纜部”修改為“導(dǎo)線部”,將“端子承載部”修改為“端子容置部”。無效決定認(rèn)為,修改后的上述技術(shù)特征相對(duì)于優(yōu)先權(quán)文件只是文字記載和敘述方式上的差別,相應(yīng)部件的結(jié)構(gòu)和功能相同,權(quán)利要求的技術(shù)內(nèi)容已記載在優(yōu)先權(quán)文件中,因此上述修改不會(huì)導(dǎo)致涉案專利優(yōu)先權(quán)不成立。


【案例八——第89636號(hào)復(fù)審決定】這是一個(gè)復(fù)審案例,僅供參考。在該案中,作為優(yōu)先權(quán)文件的在先申請(qǐng)記載了一種植物提取物“總亞氨基糖”,并記載了包括原料、步驟、工藝條件的制備方法。在后申請(qǐng)與其優(yōu)先權(quán)文件中記載的該植物提取物的制備方法在各方面完全相同,但是權(quán)利要求1中增加了該提取物的組成信息,即該總亞氨基糖包含DAB、GAL-DNJ和打碗花精B。復(fù)審決定認(rèn)為,雖然在先申請(qǐng)沒有記載上述成分,但是由于選用了相同的原料,采用了相同的制備方法、工藝條件,因此制備出的提取物產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)相同,即在先申請(qǐng)的植物提取物中也應(yīng)當(dāng)包含上述三種物質(zhì)。產(chǎn)品權(quán)利要求的范圍是由產(chǎn)品的組成、含量等特征確定的,在在先申請(qǐng)和涉案申請(qǐng)的提取物組成、含量、結(jié)構(gòu)相同的情況下,可認(rèn)為涉案申請(qǐng)與在先申請(qǐng)的技術(shù)方案相同,二者屬于相同主題的發(fā)明。


所以,從以上幾個(gè)案例可見,如果僅是文字表述或者敘述方式上的不同,沒有改變整體的技術(shù)方案,也沒有改變所解決的技術(shù)問題和實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果,則在后申請(qǐng)與優(yōu)先權(quán)文件是屬于相同主題的。作為專利權(quán)人,可參考上述案例中的裁判思路來進(jìn)行抗辯。


(IV)有時(shí)候,涉案專利還有可能要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán),雙方可能對(duì)其中的某幾項(xiàng)優(yōu)先權(quán)有爭(zhēng)議,這個(gè)時(shí)候要逐一判斷每一項(xiàng)優(yōu)先權(quán)是否成立。


【案例九——第39900號(hào)無效審查決定(2019年專利復(fù)審無效十大案件)】該案中,涉案專利要求4個(gè)優(yōu)先權(quán),無效請(qǐng)求人認(rèn)為其中三個(gè)優(yōu)先權(quán)不能成立,專利權(quán)人放棄了一個(gè)優(yōu)先權(quán),堅(jiān)持另外兩個(gè)優(yōu)先權(quán)成立。無效決定通過分別分析權(quán)利要求的內(nèi)容和兩個(gè)優(yōu)先權(quán)文件中記載的內(nèi)容,認(rèn)為兩個(gè)優(yōu)先權(quán)成立。


(V)此外,對(duì)于在后申請(qǐng)是否享有優(yōu)先權(quán),判斷時(shí)是在其逐個(gè)權(quán)利要求的基礎(chǔ)上來判斷的,有時(shí)候會(huì)出現(xiàn)一件專利中有些權(quán)利要求能享有優(yōu)先權(quán),有些權(quán)利要求卻不能享有優(yōu)先權(quán)的情況。


【案例十——(2019)最高法行申12665號(hào)(最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件年度報(bào)告(2019)摘要第34條)】該案中,最高人民法院指出,判斷在后專利申請(qǐng)是否屬于專利法第二十九條第二款規(guī)定的“就相同主題提出專利申請(qǐng)”的情形,認(rèn)定其能否享有優(yōu)先權(quán)時(shí),應(yīng)以在后專利申請(qǐng)中的各項(xiàng)權(quán)利要求分別作為判斷基礎(chǔ)。其中,權(quán)利要求1享有優(yōu)先權(quán),故優(yōu)先權(quán)日之后公開的對(duì)比文件2不構(gòu)成權(quán)利要求1的現(xiàn)有技術(shù),不能用于評(píng)價(jià)權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。從屬權(quán)利要求2不享有優(yōu)先權(quán),對(duì)比文件2構(gòu)成權(quán)利要求2的現(xiàn)有技術(shù)。因此,即使權(quán)利要求1具備創(chuàng)造性,也不能當(dāng)然地得出其從屬權(quán)利要求2也具備創(chuàng)造性的結(jié)論。


這是一個(gè)有趣的案例,由于不同權(quán)利要求在是否能享有優(yōu)先權(quán)上存在差別,出現(xiàn)了一份對(duì)比文件能夠用于評(píng)價(jià)享有優(yōu)先權(quán)的獨(dú)立權(quán)利要求的創(chuàng)造性,卻不能用于評(píng)價(jià)不享有優(yōu)先權(quán)的從屬權(quán)利要求的創(chuàng)造性的局面,從而造成獨(dú)立權(quán)利要求具備創(chuàng)造性,其從屬權(quán)利要求卻不具備創(chuàng)造性的結(jié)論。


(2)核實(shí)在先申請(qǐng)是否是記載了同一主題的首次申請(qǐng)


在這種情況下,無效請(qǐng)求人首先負(fù)有舉證義務(wù),因此往往其會(huì)提交一些專利權(quán)人自己的其他專利申請(qǐng)文件,并主張這些專利申請(qǐng)文件早于涉案專利的優(yōu)先權(quán)文件,它們才是記載了同一主題的首次申請(qǐng),涉案專利不應(yīng)享有所聲稱的優(yōu)先權(quán)。對(duì)于這種情況,作為專利權(quán)人,核實(shí)的關(guān)鍵其實(shí)仍舊在于,無效請(qǐng)求人提交的那些更早專利申請(qǐng)是否記載了涉案專利的“同一主題”,也即如何理解專利法第二十九條中的“相同主題”。


【案例十一——第38950號(hào)無效審查決定(2019年專利復(fù)審無效十大案件)】該案中,無效請(qǐng)求人提交了兩份涉案專利的專利權(quán)人在涉案專利優(yōu)先權(quán)日之前申請(qǐng)的發(fā)明專利申請(qǐng)的公開文本,主張兩份證據(jù)分別公開了涉案專利相同主題的發(fā)明,因此涉案專利的要求享有優(yōu)先權(quán)的在先申請(qǐng)并非首次申請(qǐng),從而涉案專利主張的優(yōu)先權(quán)日不能成立。無效決定認(rèn)為,雖然該證據(jù)記載了與權(quán)利要求1中相同的化合物I,但是沒記載權(quán)利要求中的劑量(5毫克和250毫克之間)和制劑形式(權(quán)利要求不限定口服,而且限定了單次給藥;證據(jù)只記載了口服制劑,而且沒記載單次給藥),因此沒有披露與權(quán)利要求1相同的主題。無效決定中還指出,“相同主題的發(fā)明是指技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案和預(yù)期效果相同的發(fā)明。比較時(shí),對(duì)于在先申請(qǐng),所謂‘主題’是指整個(gè)申請(qǐng)文件所公開的技術(shù)內(nèi)容,不要求在后申請(qǐng)中某技術(shù)方案必需完整地記載在在先申請(qǐng)的某項(xiàng)權(quán)利要求中,只要在先申請(qǐng)作為一個(gè)整體披露了本專利技術(shù)方案的各個(gè)技術(shù)特征和整體技術(shù)方案即可。若在先申請(qǐng)對(duì)某一技術(shù)特征未做記載或僅做了籠統(tǒng)的描述,在后申請(qǐng)權(quán)利要求中增加了對(duì)這一技術(shù)特征的詳細(xì)限定,如果所述領(lǐng)域技術(shù)人員基于其所知曉的技術(shù)知識(shí)不能從在先申請(qǐng)中直接地、毫無疑義地得到這一技術(shù)特征,則在后申請(qǐng)實(shí)質(zhì)上補(bǔ)充了新內(nèi)容,在后申請(qǐng)與在先申請(qǐng)不具有相同主題。”


可見,在核實(shí)這一項(xiàng)內(nèi)容時(shí),仍是與之前同樣地秉持“直接、毫無疑義”的準(zhǔn)則,只是對(duì)比的雙方變成了涉案專利權(quán)利要求和無效請(qǐng)求人提交的早于優(yōu)先權(quán)日的申請(qǐng)文件。


《專利法》第二十九條第二款規(guī)定了申請(qǐng)人可以要求本國(guó)優(yōu)先權(quán),指出作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的專利申請(qǐng)應(yīng)是“在中國(guó)第一次提出”的專利申請(qǐng)。如何理解“在中國(guó)第一次提出”,是指“世界范圍內(nèi)第一次提出,同時(shí)該提出是在中國(guó)”,還是“不管世界范圍內(nèi)提出了幾次,只要在中國(guó)提出是第一次”?下面這個(gè)案例給出了答案。


【案例十二——第36591號(hào)無效審查決定(2018年專利復(fù)審無效十大案件)】該案中,涉案專利要求本國(guó)優(yōu)先權(quán),無效請(qǐng)求人提交了兩份早于本國(guó)優(yōu)先權(quán)日的美國(guó)臨時(shí)申請(qǐng),并且申請(qǐng)人和中國(guó)申請(qǐng)人有權(quán)利繼受關(guān)系。無效請(qǐng)求人主張,涉案專利所要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的專利申請(qǐng)不是“在中國(guó)第一次提出”的專利申請(qǐng),因此不應(yīng)享有優(yōu)先權(quán);專利權(quán)人認(rèn)為作為優(yōu)先權(quán)的該專利申請(qǐng)就是“在中國(guó)第一次提出”的,美國(guó)提出的專利申請(qǐng)不應(yīng)算在內(nèi)。也即,雙方對(duì)專利法第二十九條第二款的規(guī)定的含義產(chǎn)生了爭(zhēng)議。無效決定從立法本意出發(fā),認(rèn)為:“優(yōu)先權(quán)原則源自《巴黎公約》,其目的是使成員國(guó)國(guó)民就其發(fā)明創(chuàng)造在本國(guó)提出專利申請(qǐng)后,在一定期限內(nèi)就同一主題在其他成員國(guó)提出的在后申請(qǐng),在某些方面被視為是在首次申請(qǐng)的申請(qǐng)日提出。根據(jù)《巴黎公約》的規(guī)定,作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)必須是針對(duì)相同主題的世界范圍內(nèi)的首次申請(qǐng)。專利法第29條第2款規(guī)定的‘本國(guó)優(yōu)先權(quán)’,是在1992年修訂專利法時(shí)增加的條款。設(shè)立本國(guó)優(yōu)先權(quán)的目的之一在于,在優(yōu)先權(quán)層面上使中國(guó)申請(qǐng)與外國(guó)申請(qǐng)?zhí)幱谕鹊匚?,以彌補(bǔ)我國(guó)申請(qǐng)人在我國(guó)再次就相同主題提出的專利申請(qǐng)不能要求其首次申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)的法律空白。本國(guó)優(yōu)先權(quán)的成立條件應(yīng)當(dāng)與外國(guó)優(yōu)先權(quán)的成立條件同樣適用《巴黎公約》的規(guī)定。專利法第29條第2款所述的‘在中國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)’中的‘第一次申請(qǐng)’應(yīng)當(dāng)理解為就相同主題在世界范圍內(nèi)“首次提出的申請(qǐng),只不過對(duì)于本國(guó)優(yōu)先權(quán),該世界范圍內(nèi)的首次申請(qǐng)是在中國(guó)提出的?!比缓?,通過逐個(gè)權(quán)利要求地對(duì)比所記載的技術(shù)內(nèi)容,最終認(rèn)定美國(guó)專利申請(qǐng)確實(shí)公開了與某些權(quán)利要求相同的主題,這些權(quán)利要求不能享有本國(guó)優(yōu)先權(quán)。


通過該案例,我們可以知曉上面問題的答案,即《專利法》第二十九條第二款規(guī)定的作為本國(guó)優(yōu)先權(quán)的專利申請(qǐng)是“在中國(guó)第一次提出”的含義為,“世界范圍內(nèi)第一次提出的該專利申請(qǐng)是在中國(guó)提出的”。


在【案例十二】中還有一個(gè)值得注意的地方,通常來說,根據(jù)《專利法》第二十九條的規(guī)定,在后申請(qǐng)和在先申請(qǐng)應(yīng)該是相同申請(qǐng)人。但在該案例中,美國(guó)在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人是“陳星(Schen Chen)”,而在后的中國(guó)申請(qǐng)的申請(qǐng)人是“陳和”,顯然并不是相同的申請(qǐng)人。案件在事實(shí)調(diào)查階段,專利權(quán)人曾自述“本專利是由美國(guó)人Schen Chen(陳星)在美國(guó)完成的,其將在中國(guó)申請(qǐng)專利的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給了陳和”,并且在后申請(qǐng)的發(fā)明人正是在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人“陳星”。對(duì)于這種情況,無效決定認(rèn)為,兩份專利申請(qǐng)的技術(shù)方案是由同一個(gè)發(fā)明人/發(fā)明團(tuán)隊(duì)做出的,涉案專利的申請(qǐng)人“陳和”與美國(guó)專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人“Schen Chen(陳星)”之間具有權(quán)利繼受關(guān)系。因此,在先申請(qǐng)和在后申請(qǐng)具有“相同的技術(shù)來源”,對(duì)于具有相同技術(shù)來源的多份專利申請(qǐng),即使申請(qǐng)人不同,也只有該多份專利申請(qǐng)中具有相同主題的首次申請(qǐng),可以作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)。


即,在該案中,對(duì)《專利法》第二十九條中“申請(qǐng)人”的理解采取了擴(kuò)大解釋,認(rèn)為和申請(qǐng)人有權(quán)利繼受關(guān)系、處于專利申請(qǐng)的相同技術(shù)團(tuán)隊(duì)的人也屬于“申請(qǐng)人”的范疇。


二、專利權(quán)人檢查對(duì)比文件的優(yōu)先權(quán)是否成立的情況


在第一節(jié)中,詳細(xì)討論了涉案專利能否享有優(yōu)先權(quán)的條件,并結(jié)合案例闡述了專利權(quán)人作為防守一方,在無效請(qǐng)求人提出涉案專利不能享有優(yōu)先權(quán)時(shí)能采用的抗辯策略和要注意的問題。


在本節(jié)中,涉及另一種需要考察優(yōu)先權(quán)的情況。我們都知道,在涉案專利申請(qǐng)日之前公開的技術(shù)方案稱為現(xiàn)有技術(shù),是可以作為對(duì)比文件來評(píng)價(jià)涉案專利的新穎性和創(chuàng)造性的。但是還存在一種情況,即,如果一篇中國(guó)專利申請(qǐng)的公開時(shí)間晚于涉案專利申請(qǐng)日,但是其申請(qǐng)日(有優(yōu)先權(quán)的時(shí)候是優(yōu)先權(quán)日)早于涉案專利申請(qǐng)日,那么該篇申請(qǐng)?jiān)谇?、公開在后的專利申請(qǐng)被稱為抵觸申請(qǐng),可以用作評(píng)價(jià)涉案專利的新穎性。


當(dāng)無效請(qǐng)求人提交的對(duì)比文件是一篇公開在后的抵觸申請(qǐng),并且其在中國(guó)申請(qǐng)的日期甚至也在涉案專利申請(qǐng)日之后,僅依靠?jī)?yōu)先權(quán)日確立抵觸申請(qǐng)地位時(shí),專利權(quán)人一定要注意核實(shí)該對(duì)比文件相關(guān)部分的優(yōu)先權(quán)是否成立,具體來說,與上一節(jié)中核實(shí)在后申請(qǐng)的權(quán)利要求中的技術(shù)方案是否記載在優(yōu)先權(quán)文件中不同,本節(jié)的情況下,要核實(shí)的事項(xiàng)不再針對(duì)權(quán)利要求,而是針對(duì)該對(duì)比文件中被無效請(qǐng)求人用來評(píng)價(jià)涉案專利的新穎性的那部分技術(shù)方案(很可能是說明書的一些段落),來判斷是否能享受優(yōu)先權(quán),即該部分技術(shù)方案是否記載在優(yōu)先權(quán)文件中。


上面這種情況在無效程序中出現(xiàn)的概率較小,但正是因?yàn)槭切「怕适录湃菀妆缓雎?,更需要我們格外注意。以下是兩個(gè)涉及這種情況的案例,在第一個(gè)案例,即【案例十三】中,無效請(qǐng)求人提交的對(duì)比文件的優(yōu)先權(quán)成立,因此是個(gè)合格的抵觸申請(qǐng),從而能夠用于評(píng)價(jià)涉案專利的新穎性;但是在第二個(gè)案例,即【案例十四】中,無效請(qǐng)求人提交的對(duì)比文件的優(yōu)先權(quán)不能成立,被合議組認(rèn)為不構(gòu)成抵觸申請(qǐng),不能用于評(píng)價(jià)涉案專利的新穎性,結(jié)果直接省去了進(jìn)行技術(shù)比對(duì)的環(huán)節(jié),專利權(quán)人最終也保住了其專利權(quán)。


【案例十三——第46459號(hào)無效審查決定(2020年度專利復(fù)審無效十大案件)】該案中,涉案專利涉及液態(tài)鏡頭的相關(guān)技術(shù),其保護(hù)的驅(qū)動(dòng)液態(tài)鏡頭的音圈馬達(dá)相對(duì)于對(duì)比文件1的攝像裝置是否具備新穎性是審理要點(diǎn)。對(duì)比文件1是一篇中國(guó)專利文獻(xiàn),其申請(qǐng)日晚于涉案專利的申請(qǐng)日,不過對(duì)比文件1要求了美國(guó)臨時(shí)申請(qǐng)文件(下稱臨時(shí)申請(qǐng))作為優(yōu)先權(quán),優(yōu)先權(quán)日在涉案專利申請(qǐng)日之前,因此,對(duì)比文件1是否構(gòu)成涉案專利的抵觸申請(qǐng)以用于評(píng)價(jià)其新穎性,首先取決于對(duì)比文件1的優(yōu)先權(quán)是否成立。請(qǐng)求人主動(dòng)提交了美國(guó)臨時(shí)申請(qǐng)文件及其譯文和美國(guó)專利商標(biāo)局網(wǎng)站公開的臨時(shí)申請(qǐng)附圖的放大圖,請(qǐng)求人認(rèn)為,對(duì)比文件1的技術(shù)方案可以直接從臨時(shí)申請(qǐng)整體記載中得出,因此對(duì)比文件1的優(yōu)先權(quán)成立。專利權(quán)人認(rèn)為,臨時(shí)申請(qǐng)與對(duì)比文件1記載的文字不同,技術(shù)方案不相同,因此對(duì)比文件1的優(yōu)先權(quán)不能成立。由此可見,該案爭(zhēng)議焦點(diǎn)之一是:對(duì)比文件1的優(yōu)先權(quán)是否成立。經(jīng)過比對(duì),合議組認(rèn)為對(duì)比文件1的攝像裝置已記載在臨時(shí)申請(qǐng)中,兩者屬于相同主題的發(fā)明創(chuàng)造,對(duì)比文件1的優(yōu)先權(quán)成立,可以作為抵觸申請(qǐng)?jiān)u價(jià)權(quán)利要求1的新穎性。


【案例十四——第50891號(hào)無效審查決定】該案中,無效請(qǐng)求人提交了一份進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的國(guó)際專利申請(qǐng),即證據(jù)2,意圖作為抵觸申請(qǐng)以用于評(píng)價(jià)權(quán)利要求的新穎性,并且具體引用了證據(jù)2的說明書中的兩個(gè)段落記載的技術(shù)方案,以與權(quán)利要求進(jìn)行比對(duì)。經(jīng)核實(shí),證據(jù)2的優(yōu)先權(quán)日在涉案專利的優(yōu)先權(quán)日之前,申請(qǐng)日和公開日都晚于涉案專利的優(yōu)先權(quán)日。無效請(qǐng)求人未主動(dòng)提交證據(jù)2的優(yōu)先權(quán)文本,但是專利權(quán)人主動(dòng)進(jìn)行了該項(xiàng)核查。專利權(quán)人主張,無效請(qǐng)求人引用的證據(jù)2說明書的兩個(gè)段落中的技術(shù)方案未記載在其優(yōu)先權(quán)文件中,此部分不能享有優(yōu)先權(quán),不能作為抵觸申請(qǐng)?jiān)u價(jià)權(quán)利要求的新穎性。合議組經(jīng)過審查,也認(rèn)定證據(jù)2的說明書中的兩個(gè)段落記載的技術(shù)方案不能從其優(yōu)先權(quán)文件中直接、毫無疑義地得出,因此不能用于評(píng)價(jià)涉案專利的新穎性。但同時(shí),合議組不同意專利權(quán)人關(guān)于證據(jù)2不能享有優(yōu)先權(quán)的說法,因?yàn)楹献h組認(rèn)為根據(jù)《專利審查指南》第二部分第八章第4.6.2節(jié)中關(guān)于優(yōu)先權(quán)核實(shí)的一般原則的規(guī)定,優(yōu)先權(quán)核實(shí)的對(duì)象為在后申請(qǐng)中的各項(xiàng)權(quán)利要求,而不是說明書中的技術(shù)方案。但不管怎樣,專利權(quán)人的“剔除”證據(jù)2的目的確實(shí)是達(dá)到了。


由以上兩個(gè)案例可見,雖然在無效程序中,行政機(jī)關(guān)對(duì)于對(duì)比文件的“優(yōu)先權(quán)”的含義還沒有統(tǒng)一認(rèn)識(shí),在【案例十三】中認(rèn)為作為對(duì)比文件的在后申請(qǐng)的說明書部分會(huì)存在優(yōu)先權(quán)能否成立的問題;而在【案例十四】中則認(rèn)為只有權(quán)利要求部分才涉及優(yōu)先權(quán)能否成立的問題。但無論如何,在判定一份只有優(yōu)先權(quán)日在先、申請(qǐng)日和公開日都在后的對(duì)比文件是否能作為抵觸申請(qǐng)?jiān)u價(jià)權(quán)利要求的新穎性時(shí),都實(shí)質(zhì)上考慮了該對(duì)比文件中被引用的技術(shù)方案部分是否記載在了其聲稱的優(yōu)先權(quán)文件中,如果沒有,則將該對(duì)比文件用作新穎性評(píng)價(jià)的抵觸申請(qǐng)時(shí),其優(yōu)先權(quán)日不能成立,這個(gè)做法是統(tǒng)一的。


另一個(gè)需要注意的是證據(jù)要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的情況。根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第32條第3款的規(guī)定,申請(qǐng)人要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的,其在先申請(qǐng)自后一申請(qǐng)?zhí)岢鲋掌鸺匆暈槌坊亍K源朔N情況下,作為優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)往往來不及公開就被撤回。作為專利權(quán)人此時(shí)就無法獲取優(yōu)先權(quán)文本,進(jìn)而無法核實(shí)優(yōu)先權(quán)是否成立。在以下這個(gè)案件中,專利權(quán)人沒有放過這個(gè)疑點(diǎn),積極請(qǐng)求合議組調(diào)取了優(yōu)先權(quán)文本來核實(shí)。


【案例十五——第47498號(hào)無效審查決定(2021年度專利復(fù)審無效十大案件)】該案中,無效請(qǐng)求人提交的證據(jù)1要求的是本國(guó)優(yōu)先權(quán),而作為本國(guó)優(yōu)先權(quán)的在先申請(qǐng)?jiān)诠_前已經(jīng)視為撤回,所以一直處于非公開狀態(tài)。而根據(jù)專利法第21條第3款規(guī)定,“專利申請(qǐng)公布或公告前,國(guó)務(wù)院專利行政部門的工作人員對(duì)其內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任。”因此,考慮到專利權(quán)人沒有獲得該證據(jù)1的國(guó)內(nèi)優(yōu)先權(quán)文本的途徑,并且專利權(quán)人在口頭審理當(dāng)庭明確其希望由合議組代為核實(shí),為此合議組依此請(qǐng)求調(diào)取了證據(jù)1要求優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)文件,并向雙方發(fā)送審查意見通知書,要求雙方當(dāng)事人對(duì)證據(jù)1的優(yōu)先權(quán)是否成立發(fā)表意見,從而完成了質(zhì)證環(huán)節(jié)。


作為專利權(quán)人來說,在遇到僅優(yōu)先權(quán)日在先、申請(qǐng)日和公開日都在后的對(duì)比文件被無效請(qǐng)求人作為抵觸申請(qǐng)來評(píng)價(jià)權(quán)利要求的新穎性的情況下,一定要敲響心中的警鈴,主動(dòng)核實(shí)一下該對(duì)比文件的優(yōu)先權(quán)文件中是否記載了無效請(qǐng)求人引用的技術(shù)內(nèi)容。如果專利權(quán)人不主動(dòng)主張,合議組作為中立裁判者,是不會(huì)替專利權(quán)人去主動(dòng)核實(shí)對(duì)比文件的優(yōu)先權(quán)的??傊瑑?yōu)先權(quán)問題并不復(fù)雜,卻會(huì)因?yàn)椴怀3霈F(xiàn)而成為無效程序雙方都容易忽略的一個(gè)問題,只要給予足夠關(guān)注就好。


三、結(jié)語


本次就無效宣告程序中專利權(quán)人對(duì)優(yōu)先權(quán)進(jìn)行核實(shí)問題做了討論,并給出了一些示例案例作為參考。優(yōu)先權(quán)的核實(shí)其實(shí)是很重要的,在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局逐年發(fā)布的最近五年的年度專利復(fù)審無效十大案件中,年年都有涉及優(yōu)先權(quán)問題的案例,但在無效實(shí)務(wù)中,當(dāng)事人雙方似乎卻都不夠重視這個(gè)問題。本文特意將這個(gè)事項(xiàng)單獨(dú)寫一篇,也是基于該事項(xiàng)易被忽略的考慮,著重強(qiáng)調(diào)其重要性。尤其是在重要案件的無效程序中,我們更應(yīng)本著“一切都值得懷疑”的精神,方方面面地去質(zhì)疑、核實(shí)對(duì)方當(dāng)事人提出的主張,不放過任何可能影響案件走向的情節(jié)。


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(原標(biāo)題:專利無效宣告程序中專利權(quán)人應(yīng)對(duì)篇(七)——優(yōu)先權(quán)的核實(shí))


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:袁玥 中國(guó)貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯:IPRdaily趙甄          校對(duì):IPRdaily縱橫君


注:原文鏈接專利無效宣告程序中專利權(quán)人應(yīng)對(duì)篇(七)——優(yōu)先權(quán)的核實(shí)點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)


專利無效宣告程序中專利權(quán)人應(yīng)對(duì)篇(七)——優(yōu)先權(quán)的核實(shí)

專利無效宣告程序中專利權(quán)人應(yīng)對(duì)篇(七)——優(yōu)先權(quán)的核實(shí)專利無效宣告程序中專利權(quán)人應(yīng)對(duì)篇(七)——優(yōu)先權(quán)的核實(shí)


專利無效宣告程序中專利權(quán)人應(yīng)對(duì)篇(七)——優(yōu)先權(quán)的核實(shí)

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