《專利審查指南》（2023）修改解讀（七）——外觀設計專利申請的初步審查及外觀設計國際申請

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“為更好地引導專利申請和審查實踐，現(xiàn)對《專利審查指南》（2023）本次修改的重點內容進行介紹和解讀?！?br/>

《專利審查指南》（2023）修改解讀

1《專利審查指南》（2023）修改解讀—發(fā)明和實用新型專利申請的初步審查及進入國家階段的國際申請的審查

2《專利審查指南》（2023）修改解讀—專利權期限的補償

3《專利審查指南》（2023）修改解讀—發(fā)明專利申請實質審查的一般規(guī)定

4《專利審查指南》（2023）修改解讀—涉及計算機程序的發(fā)明專利申請審查

5《專利審查指南》（2023）修改解讀—中藥領域發(fā)明專利申請審查

6《專利審查指南》（2023）修改解讀—復審與無效請求的審查

7《專利審查指南》（2023）修改解讀—外觀設計專利申請的初步審查及外觀設計國際申請

8《專利審查指南》（2023）修改解讀—專利申請手續(xù)和事務處理

2020年10月17日發(fā)布的《中華人民共和國專利法》（下稱專利法）已于2021年6月1日施行，2023年12月21日發(fā)布的《中華人民共和國專利法實施細則》（下稱專利法實施細則）及《專利審查指南》（2023）（下稱審查指南）將于2024年1月20日起施行。為更好地引導專利申請和審查實踐，現(xiàn)對審查指南本次修改的重點內容進行介紹和解讀。本文為《專利審查指南》（2023）修改解讀（七）——外觀設計專利申請的初步審查及外觀設計國際申請。

一、修改背景

2021年6月1日施行的第四次修改的專利法涉及外觀設計的修改主要包括增加局部外觀設計制度和外觀設計本國優(yōu)先權制度以及延長外觀設計專利保護期限。2024年1月20日起施行的專利法實施細則，針對上述內容作出進一步細化，同時調整了外觀設計專利申請的初步審查范圍等內容。為保障新修改的專利法及其實施細則順利施行，《專利審查指南》（下稱審查指南）聯(lián)動修改了外觀設計專利申請初步審查部分與專利法及其實施細則修改相關的審查程序和審查標準，同時也進一步完善了其他審查標準和流程。

2022年2月5日，中國向世界知識產(chǎn)權組織交存《工業(yè)品外觀設計國際注冊海牙協(xié)定》（1999年文本）（以下簡稱海牙協(xié)定）加入書，成為海牙體系締約方。同年5月5日，海牙協(xié)定正式在我國生效。為了與海牙協(xié)定銜接，專利法實施細則新增第十二章“關于外觀設計國際申請的特別規(guī)定”，審查指南相應地新增第六部分“外觀設計國際申請”，其中第一章對外觀設計國際注冊申請的事務處理作出具體規(guī)定，第二章對外觀設計國際申請的審查作出具體規(guī)定。

二、修改內容

（一）關于外觀設計專利申請初步審查相關內容的修改

1.   修改申請文件的有關要求（第一部分第三章第4.1節(jié)、第4.2節(jié)和第4.3節(jié)）

審查指南對外觀設計申請文件的要求的修改主要包括，調整外觀設計的產(chǎn)品名稱的相關示例，完善外觀設計專利申請立體產(chǎn)品視圖相關提交規(guī)定和明確零部件有關簡要說明的提交要求等。

修改解讀

為了規(guī)范產(chǎn)品名稱的撰寫，避免使用過于上位的產(chǎn)品名稱，在第（2）項“概括不當、過于抽象”的產(chǎn)品名稱中增加了“燈”的舉例；在第（5）項“已經(jīng)眾所周知并且含義確定的文字”示例中刪除“LED燈”。

對于立體產(chǎn)品中不涉及設計要點的面，申請人既可以選擇提交正投影視圖，也可以選擇提交立體圖。使用時不容易看到或者看不到的面可以省略視圖，簡要說明中寫明省略視圖的原因。修改后的內容澄清了立體產(chǎn)品的視圖要求，避免造成“對于不涉及設計要點的面可以省略視圖”的誤解，在滿足外觀設計清楚表達的前提下，也增加了視圖表達方式的靈活度。

簡要說明應當寫明外觀設計產(chǎn)品的用途。對于零部件產(chǎn)品，需要寫明零部件產(chǎn)品本身的用途，通常還應當寫明其所應用的產(chǎn)品，但如果其所應用產(chǎn)品的用途不明確，無法確定其保護范圍時，則有必要在簡要說明中寫明該零部件所應用產(chǎn)品的用途。

2.   新增局部外觀設計相關審查規(guī)定（第一部分第三章第4.4節(jié)）

審查指南外觀設計初步審查章節(jié)中增加“4.4局部外觀設計”一節(jié)，對專利法及其實施細則有關局部外觀設計的審查規(guī)定進一步細化，具體包括以下四個方面：一是在總括部分增加了局部外觀設計的定義及其提交方式的規(guī)定；二是明確局部外觀設計產(chǎn)品名稱應當同時包含請求保護的局部及其所在的整體產(chǎn)品；三是明確局部外觀設計圖片或者照片的具體要求，同時進一步示例說明視圖中區(qū)分請求保護的部分和其他的部分的表達方式；四是增加了局部外觀設計的簡要說明應當符合的四項具體規(guī)定。

修改解讀

在總括部分，根據(jù)專利法第二條第四款的規(guī)定，進一步明確產(chǎn)品的不能分割的局部應當以局部外觀設計的方式提交申請。

在產(chǎn)品名稱方面，判斷局部外觀設計是否屬于相同或者相近類別時，局部及其所應用的產(chǎn)品所屬的類別均具有重要的參考意義，因此，局部外觀設計專利申請的產(chǎn)品名稱既需要體現(xiàn)請求保護的局部，還需要體現(xiàn)其所在的整體產(chǎn)品。

在圖片或者照片方面，為了滿足專利法第二十七條第二款有關圖片或者照片應當清楚地顯示外觀設計的規(guī)定，審查指南進一步明確對“整體產(chǎn)品的視圖”和“立體圖”的要求。整體產(chǎn)品的視圖應當清楚地顯示請求保護的局部外觀設計及其在整體產(chǎn)品中的位置和比例關系。如果要求保護的局部包含立體形狀，各個結構在正投影視圖中可能會互相遮擋，不提交相關立體圖將導致不能清楚表達要求保護的局部的外觀設計，審查指南中進一步明確當請求保護的局部包含立體形狀時，還應當提交能夠清楚顯示該局部的“立體圖”。

同時，對專利法實施細則第三十條第二款提到的使用“虛線與實線相結合”的方式表示要求保護的局部的情形，指南層面進一步解釋為“實線表示需要保護的局部，虛線表示其他部分”；對于專利法實施細則第三十條第二款中所述的“其他方式”，此處通過舉例的方式作出導向性的規(guī)定，即“例如用單一顏色的半透明層覆蓋不需要保護的部分”，在前述總原則之下給予一定的靈活性。另外，考慮到可能存在請求保護的局部與其他部分界限不明確的情形，也明確規(guī)定了“應當用點劃線表示分界線”。

在簡要說明方面，首先明確了局部外觀設計專利申請以虛實線結合的方式提交視圖的，無需在簡要說明中寫明請求保護的局部，采用“其他方式”提交視圖的，則需要在簡要說明中寫明請求保護的局部。其次，明確了以點劃線確定局部外觀設計保護范圍的情況，一般不需要進行說明，但當其存在模糊、不清楚，容易與保護內容發(fā)生混淆等問題時，則應當在簡要說明中寫明。再次，要求保護的局部的用途是否需要在簡要說明中寫明，應當視情況而定：當其用途為一般消費者所熟知時，不需要在簡要說明中寫明；當局部的用途是不明確的或不為一般消費者所熟知時，則需要在簡要說明中進行寫明。最后，根據(jù)專利法實施細則第三十一條第一款的規(guī)定，明確了局部外觀設計申請的簡要說明指定的最能表明設計要點的圖片或照片應當包含要求保護的局部的外觀設計。

同時，局部外觀設計專利申請除了應當滿足上述規(guī)定外，其產(chǎn)品名稱、圖片或者照片以及簡要說明還應當分別滿足第一部分第三章第4.1.1節(jié)、第4.2節(jié)以及第4.3節(jié)中的一般性規(guī)定。

3.   修改涉及圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計的審查規(guī)定（第一部分第三章第4.5節(jié)）

一是對章節(jié)體例進行了適應性調整；二是明確了以產(chǎn)品整體外觀設計方式提交申請的要求；三是明確了以局部外觀設計方式提交申請的要求；四是修改關于動態(tài)圖形用戶界面的規(guī)定。

修改解讀

近年來，審查指南對涉及圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計的相關規(guī)定共進行了三次修改。2014年第一次修改將包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計納入了外觀設計專利保護客體。2019年第二次修改對涉及圖形用戶界面申請?zhí)峤坏南嚓P規(guī)定進行進一步的細化，放寬了對圖形用戶界面所附著的產(chǎn)品載體的要求，強化了對圖形用戶界面的保護。由于專利法第四次修改增加了局部外觀設計制度，圖形用戶界面可以作為產(chǎn)品局部外觀設計獲得保護，因此，對審查指南中涉及圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計的規(guī)定作出第三次修改。本節(jié)是在原審查指南第4.4節(jié)的基礎上修改形成的。

在體例調整和一般性規(guī)定方面，納入局部外觀設計制度后，申請人可以選擇以整體外觀設計或者局部外觀設計方式，提交涉及圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計專利申請。根據(jù)圖形用戶界面的特殊性，調整后本節(jié)按照“以產(chǎn)品整體外觀設計方式提交申請”、“以局部外觀設計方式提交申請”和“動態(tài)圖形用戶界面”的體例進行分節(jié)規(guī)定，方便申請人更有針對性地提交外觀設計專利申請。對于圖形用戶界面的產(chǎn)品名稱和簡要說明的要求進行細化完善，在分別應當滿足審查指南本章第4.1.1節(jié)和第4.3節(jié)的規(guī)定基礎上，產(chǎn)品名稱還應當滿足“寫明圖形用戶界面的具體用途和其所應用的產(chǎn)品”等規(guī)定，簡要說明還應當滿足“清楚說明圖形用戶界面的用途，且應當與產(chǎn)品名稱中體現(xiàn)的用途相對應”等要求。

在以產(chǎn)品整體外觀設計方式提交申請的要求方面，對于設計要點包括圖形用戶界面和其所應用產(chǎn)品設計的，應當滿足第一部分第三章第4.2節(jié)的一般性規(guī)定。對于設計要點僅在于圖形用戶界面的，允許申請人在簡要說明中寫明設計要點僅在于圖形用戶界面的前提下，可以僅提交設計要點所涉及面的產(chǎn)品正投影視圖。此外“必要時還應當提交圖形用戶界面的視圖”，主要是指在圖形用戶界面在正投影視圖中占比較小的情況下，應當提交圖形用戶界面的視圖，以清楚表達圖形用戶界面設計。

在以局部外觀設計方式提交申請的要求方面，對于設計要點僅在于圖形用戶界面的情況，申請人可以根據(jù)保護需要按照局部外觀設計的方式提交申請，包括視圖帶有或者不帶有圖形用戶界面所應用產(chǎn)品兩種方式。

若申請人希望保護圖形用戶界面在所應用產(chǎn)品中的位置和比例關系時，可以帶有圖形用戶界面所應用產(chǎn)品的方式提交申請。對于要求保護圖形用戶界面中的局部的，產(chǎn)品名稱應當寫明要求保護的局部；其視圖還應當滿足第一部分第三章第4.4.2節(jié)局部外觀設計視圖提交方式的一般性規(guī)定；簡要說明中還應當寫明該局部的用途。

申請人希望保護投射出的圖形用戶界面和通用型圖形用戶界面時，可以不帶有圖形用戶界面所應用產(chǎn)品的方式提交申請，即“可以僅提交圖形用戶界面的視圖”。對于可應用于多種電子設備的圖形用戶界面，雖然可以僅提交圖形用戶界面的視圖，但仍需通過電子設備產(chǎn)品實現(xiàn)圖形用戶界面的功能，因此要求產(chǎn)品名稱中有“電子設備”字樣的關鍵詞，由于電子設備并不是指一種具體產(chǎn)品，所以在實踐中，申請人可以將簡要說明中的產(chǎn)品用途概括為“一種電子設備”。此外，對于以圖形用戶界面中的局部申請外觀設計專利的，對其產(chǎn)品名稱、視圖提交方式和簡要說明也做了相應的規(guī)定。

在動態(tài)圖形用戶界面的規(guī)定方面，將動態(tài)圖形用戶界面單獨成節(jié)，有利于明晰涉及動態(tài)圖形用戶界面的有關規(guī)定。在保留關于動態(tài)圖形用戶界面的產(chǎn)品名稱和變化狀態(tài)視圖提交規(guī)定的基礎上，明確要求將動態(tài)圖形用戶界面的起始狀態(tài)的視圖作為主視圖，將有助于更好地理解和表達動態(tài)圖形用戶界面的動態(tài)變化全過程，克服將其中任一個關鍵幀作為主視圖帶來的理解上的混亂。

隨著技術發(fā)展，動態(tài)圖形用戶界面設計越來越復雜，傳統(tǒng)關鍵幀視圖有時難以完美呈現(xiàn)其動態(tài)變化過程，為便于審查員準確理解動態(tài)變化全過程，增加關于提交視頻類文件的規(guī)定。

4.   新增外觀設計本國優(yōu)先權相關審查規(guī)定（第一部分第三章第5.2.2節(jié)）

審查指南外觀設計的初步審查章節(jié)中相應增加第5.2.2節(jié)“要求本國優(yōu)先權”，進一步細化關于外觀設計本國優(yōu)先權的審查規(guī)定。具體包括在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請、要求優(yōu)先權聲明、在先申請文件副本、在后申請的申請人和視為撤回在先申請的程序等相關規(guī)定。

修改解讀

第5.2.2.1節(jié)“在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請”中，首先明確了在先申請和要求優(yōu)先權的在后申請應當符合的規(guī)定，并對不符合上述規(guī)定的后果和本國優(yōu)先權的審查標準做了具體說明。除第（1）項中的在先申請的類型、第（4）項中的優(yōu)先權期限之外，其他內容基本與發(fā)明專利申請的要求本國優(yōu)先權的相關規(guī)定相同。

對于外觀設計專利申請，其要求本國優(yōu)先權的聲明以及在先申請文件副本的提交方式與發(fā)明和實用新型專利申請相關規(guī)定一致，分別參照審查指南相應章節(jié)的規(guī)定。

對于本國優(yōu)先權的在后申請的申請人與在先申請的申請人不一致的，外觀設計和發(fā)明專利申請在優(yōu)先權轉讓證明文件的提交期限上存在不同的要求，外觀設計本國優(yōu)先權的提交期限為三個月。

外觀設計專利申請要求本國優(yōu)先權的，其在先申請自后一申請?zhí)岢鲋掌鸺匆暈槌坊?，但外觀設計專利申請的申請人要求以發(fā)明或者實用新型專利申請作為本國優(yōu)先權基礎的除外。該處理方式與發(fā)明、實用新型專利本國優(yōu)先權的處理方式不同。

5.   修改涉及違反法律、違反社會公德和妨害公共利益的情形（第一部分第三章第6.1.1節(jié)、第6.1.2節(jié)和第6.1.3節(jié)）

審查指南對根據(jù)專利法第五條第一款審查的內容進行修改：涉及違反法律的情形增加包含中國國旗、國徽內容的外觀設計；涉及違反社會公德的情形增加帶有“低俗內容”的外觀設計；對涉及妨害公共利益的情形增加涉及“政黨的象征和標志”的內容并對相關示例進行歸類調整等。

修改解讀

根據(jù)2020年修正的《中華人民共和國國旗法》和《中華人民共和國國徽法》兩部法律，明確包含中國國旗、國徽內容的外觀設計屬于違反法律的情形。

外觀設計專利申請中帶有挑逗性、侮辱性等低俗內容，同樣屬于違反社會公德的情形，審查指南增加示例予以明確。

審查指南列舉的妨害公共利益的情形增加了涉及“政黨的象征和標志”的內容，同時對該節(jié)所列示例進行歸類調整：針對“涉及政黨的象征和標志、國家重大政治事件、傷害人民感情或民族感情、宣揚封建迷信的外觀設計”，不能授予專利權；針對“涉及國家重大經(jīng)濟事件、文化事件或者宗教信仰”的外觀設計，需要考慮其實施后果的嚴重程度是否足以導致妨害公共利益，如果達到了妨害公共利益的程度，則不能被授予專利權。

6.   修改不授予外觀設計專利權的情形（第一部分第三章第7.4節(jié)）

刪除原審查指南本節(jié)中第（3）項關于產(chǎn)品的局部設計不屬于外觀設計保護客體和第（6）項關于產(chǎn)品外觀設計常規(guī)形態(tài)的規(guī)定。增加第（10）、（11）項涉及局部外觀設計的不授予外觀設計專利權的情形。

修改解讀

專利法第四次修改將產(chǎn)品的局部外觀設計納入到外觀設計專利保護的范疇，因此，對審查指南第一部分第三章第7.4節(jié)的不授予外觀設計專利權的情形進行細化和適應性修改。

一是刪除關于產(chǎn)品的局部設計不屬于外觀設計保護客體以及產(chǎn)品外觀設計常規(guī)形態(tài)的規(guī)定。由于已經(jīng)將局部外觀設計納入保護客體，對原審查指南第（3）項“產(chǎn)品的不能分割或者不能單獨出售且不能單獨使用的局部設計，例如襪跟、帽檐、杯把等”進行刪除。外觀設計提交的視圖通常為產(chǎn)品的常規(guī)形態(tài)的圖片或者照片，不能以折疊形式進行保護，因此，將第（6）項內容進行刪除，避免產(chǎn)生誤解。

二是增加涉及局部外觀設計的不授予外觀設計專利權的情形。對于納入專利法保護的局部外觀設計，應當能夠在產(chǎn)品上形成一定的獨立區(qū)域，并且在視覺上是由具有相對完整設計特征的設計單元構成，而隨意截取、明顯殘缺、無法形成視覺上可分割的局部，不是專利法意義上的具有設計創(chuàng)新價值的局部外觀設計，也并非創(chuàng)新主體的實際保護需求。因此，在不授予外觀設計專利權的情形中增加（10）“不能在產(chǎn)品上形成相對獨立的區(qū)域或者構成相對完整的設計單元的局部外觀設計。例如，水杯杯把的一條轉折線、任意截取的眼鏡鏡片的不規(guī)則部分。”

對于局部僅由圖案或者圖案與色彩相結合構成的外觀設計，因圖案及其色彩可以附著在任何產(chǎn)品的表面，其實質是單純的圖案設計。因此，在不授予外觀設計專利權的情形中增加（11）“要求專利保護的局部外觀設計僅為產(chǎn)品表面的圖案或者圖案和色彩相結合的設計。例如，摩托車表面的圖案?！钡慌懦龓в辛Ⅲw視覺效果的圖案設計。

7.   新增明顯區(qū)別的審查規(guī)定（第一部分第三章第8.2節(jié)）

新增“根據(jù)專利法第二十三條第二款的審查”一節(jié)，明確了初步審查中根據(jù)專利法第二十三條第二款審查的一般原則和審查判斷標準。

修改解讀

專利法實施細則第五十條中擴充了外觀設計初步審查的范圍，增加關于明顯不符合專利法第二十三條第二款規(guī)定的審查。因此，在外觀設計初步審查部分適應性增加根據(jù)專利法第二十三條第二款審查的相關內容。

此處修改明確了初步審查中根據(jù)專利法第二十三條第二款審查的一般原則。在審查中，審查員通?？梢愿鶕?jù)其獲得的現(xiàn)有設計，與專利申請要求保護的外觀設計進行單獨對比。具體審查判斷標準參照審查指南第四部分第五章“無效宣告程序中外觀設計專利的審查”中第6節(jié)的相關規(guī)定。

8.   修改單一性審查的相關規(guī)定（第一部分第三章第9節(jié)）

一是增加組件產(chǎn)品作為一項外觀設計的情形，二是在納入局部外觀設計制度后，增加了同一產(chǎn)品的多個無連接關系的局部外觀設計作為一項外觀設計的情形、調整了相似設計中同一產(chǎn)品的認定、增加了局部外觀設計相似的情形、增加了局部外觀設計不能以成套產(chǎn)品的方式提交申請的規(guī)定以及增加了涉及局部外觀設計的分案申請的相關規(guī)定。

修改解讀

隨著新領域新業(yè)態(tài)的發(fā)展，越來越多的產(chǎn)品整體呈現(xiàn)出“組合設計”的方式?！敖M合設計”產(chǎn)品通常是由多個單體產(chǎn)品組成，申請人希望保護的是具有整體化視覺效果的外觀設計，而根據(jù)原審查指南規(guī)定，由于“組合設計”產(chǎn)品中的各單體產(chǎn)品分屬于不同種類且具有獨立使用價值，申請人需要將各單體產(chǎn)品分別提交專利申請，這與申請人的設計初衷相背離，不能真正保護創(chuàng)新主體在“組合設計”產(chǎn)品上的創(chuàng)新。修改之后，一方面明確了上述“組合設計”產(chǎn)品可以作為“組件產(chǎn)品”得到保護，另一方面對“組件產(chǎn)品”的三種情形以及不屬于組件產(chǎn)品的情形以舉例的方式分別進行了說明。

在納入局部外觀設計后，對于同一產(chǎn)品中多個局部是否可以作為一項設計合案申請的問題存在不同的認識。通常來說，同一產(chǎn)品的多個無連接關系的局部通常視為多項局部外觀設計而不具有單一性。但是，對于類似于眼鏡中的兩個鏡腿、手機的四個角的多個局部外觀設計，雖然各個局部在整體中沒有直接的物理連接，但在功能和設計上產(chǎn)生了相互呼應的關聯(lián)效應，并形成了與單一局部外觀設計不同的特定視覺效果。為更全面保護創(chuàng)新成果，在審查指南中增加“同一產(chǎn)品的兩個或者兩個以上無連接關系的局部外觀設計”作為一項外觀設計的特殊情形，明確多個無連接關系的局部外觀設計在具備“功能”或者“設計”相關聯(lián)的基礎并形成了“特定視覺效果”的前提下，可以視為一項外觀設計。

將第9.1.1節(jié)同一產(chǎn)品中的“同一產(chǎn)品的外觀設計”修改為“同一產(chǎn)品的整體或者局部外觀設計”。

涉及局部的多項外觀設計之間的相似判斷，可參照原審查指南對于產(chǎn)品整體外觀設計相似判斷的具體標準。局部在整體中的位置和比例關系在外觀設計相似判斷中也是需要考慮的因素，如屬于常規(guī)變化，則通常認為屬于相似的外觀設計情形。

成套產(chǎn)品的外觀設計，是保護成套產(chǎn)品組合在一起體現(xiàn)出來的不同于單件產(chǎn)品的組合使用價值以及整體設計。而產(chǎn)品的局部外觀設計表達的是局部外觀設計及其在整體產(chǎn)品中的位置和比例關系，產(chǎn)品的局部外觀設計通常不具有獨立的使用價值和整體設計構思。因此，在審查指南中明確成套產(chǎn)品的外觀設計不包含局部外觀設計。

對于申請中是否包含多項外觀設計應當按照申請文件記載的內容來認定，只有在圖片或者照片中顯示出多項外觀設計的，才能進行分案申請；對于一件申請中僅表達出一項外觀設計的，則不能將其中的一部分進行分案申請。因此，納入局部外觀設計后，仍延續(xù)審查指南對整體外觀設計分案申請的思路，即保持第（1）項對分案申請的原則性要求不變，對第（2）項原申請為整體外觀設計的情況，增加示例，明確規(guī)定不能將產(chǎn)品整體外觀設計的局部作為分案申請?zhí)岢觥Ｔ黾拥冢?）項原申請為產(chǎn)品的局部外觀設計的情況，明確規(guī)定不允許將該局部外觀設計所在的整體或者其他局部外觀設計作為分案申請?zhí)岢觥?br/>
9.   修改關于修改超范圍的審查規(guī)定（第一部分第三章第10節(jié)）

明確涉及局部外觀設計的申請文件修改規(guī)則。申請人在超過申請日后兩個月作出的主動修改或者申請人答復通知書時作出的修改，涉及將整體外觀設計修改為局部外觀設計、將局部外觀設計修改為整體外觀設計或者將同一整體產(chǎn)品中的某一局部外觀設計修改為另一局部外觀設計這三種情形的，將不被接受。

修改解讀

對于涉及局部外觀設計的修改，是否超范圍的判斷原則與其他申請無異。無論將整體外觀設計修改為局部外觀設計，還是將局部外觀設計修改為整體外觀設計，亦或將整體產(chǎn)品中的某一局部外觀設計修改為另一局部外觀設計，如果修改后的內容在原圖片或者照片中表示的范圍內，或者可以直接地、毫無疑義地確定，就屬于不超出原圖片或者照片表示范圍的修改。

對于超過申請日后兩個月的申請人的主動修改，繼續(xù)沿用原審查指南規(guī)定的例外情形，即“如果修改的文件消除了原申請文件存在的缺陷，并且具有被授權的前景，則該修改文件可以接受?！痹诖嘶A上，本次修改明確，上述三種涉及局部外觀設計的修改不能被視為是消除原申請文件存在的缺陷，不屬于該例外情形。

對于針對通知書指出的缺陷進行修改，考慮到納入局部外觀設計之后，如果允許申請人在收到通知書后作出上述三種涉及局部外觀設計的修改，會造成審查程序的過度拉長。因此，修訂后的審查指南明確了申請人答復通知書時作出的上述三種修改情形不予接受，并規(guī)定了相應的后續(xù)審查程序。

（二）關于外觀設計國際申請相關內容的修改

1.   外觀設計國際注冊申請的事務處理相關內容

（1）外觀設計國際注冊申請的提交（第六部分第一章第2節(jié)）

審查指南明確在中國有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的申請人可以通過專利局向國際局提交外觀設計國際注冊申請，并規(guī)定了外觀設計國際注冊申請的傳送條件和傳送程序。

修改解讀

基于海牙協(xié)定第4條和專利法實施細則第一百三十六條，審查指南明確了在中國有經(jīng)常居所或營業(yè)所的申請人，提交外觀設計國際注冊申請時，可以選擇直接途徑或者間接途徑。直接途徑是指向國際局提交申請文件；間接提交是指申請人向專利局提交申請文件，再由專利局向國際局傳送，但是后續(xù)其他文件都需要直接向國際局提交。

申請人選擇間接提交途徑，需要滿足一些條件。關于申請人的主體，考慮到由專利局提供的轉交服務的性質和申請人的便利性，明確該服務向在中國有經(jīng)常居所或營業(yè)所且選擇中國作為締約方的申請人提供；關于申請文件使用的語言，雖然目前海牙協(xié)定的官方語言包括英語、法語和西班牙語，但通過專利局間接提交外觀設計國際注冊申請的，撰寫外觀設計國際注冊申請文件的語言限定為英語；關于通信信息，由于向國際局傳送外觀設計國際注冊申請后，專利局需要告知申請人收到日、傳送情況等，因此申請人有必要提供中國內地中文通信信息。此外，申請文件形式上應當完整，即包括海牙協(xié)定規(guī)定的正式（DM/1表）、外觀設計圖片或者照片，且不得包含違反法律、社會公德或者妨害公共利益的信息。

對于符合傳送條件的，專利局在外觀設計國際注冊申請傳送通知書中告知申請人傳送編號等信息，并向國際局傳送數(shù)據(jù)。對于不符合傳送條件的，專利局則告知申請人原因。

（2）外觀設計國際申請的事務處理（第六部分第一章第3節(jié)）

審查指南在重申專利法實施細則第一百三十七條規(guī)定的有關外觀設計國際申請的效力的基礎上，明確了對外觀設計國際申請給予國家申請?zhí)枴⑽写?、分案申請、國內公告等程序?br/>
修改解讀

根據(jù)專利法實施細則第一百三十七條的規(guī)定，按照海牙協(xié)定已確定國際注冊日并指定中國的外觀設計國際申請，視為向國務院專利行政部門提出的外觀設計專利申請，該國際注冊日視為專利法第二十八條所稱的申請日，審查指南在此予以重申。同時，審查指南明確外觀設計國際申請在國際局公布后，專利局給予國家申請?zhí)柌雍罄m(xù)審查程序。

根據(jù)審查指南本節(jié)的規(guī)定，申請人基于外觀設計國際申請?zhí)岢龅姆职干暾垥r，請求書中應填寫原申請的國際注冊日和國際注冊號；分案申請按照國家申請?zhí)幚怼?br/>
根據(jù)專利法實施細則第一百四十三條的規(guī)定，外觀設計國際申請經(jīng)審查符合授權條件的，專利權自公告之日起在中國生效，審查指南在本節(jié)中對授權公告的內容作出規(guī)定：包括專利權的著錄事項以及一幅圖片或者照片。著錄事項主要包括：分類號、專利號、國際注冊號、授權公告號（出版號）、申請日、授權公告日、優(yōu)先權事項、專利權人事項、使用該外觀設計的產(chǎn)品名稱等。著錄事項名稱采用中文，著錄事項內容則與國際注冊公布中記載的外文原文保持一致。專利局公告后，權利人可以請求專利局出具外觀設計國際申請專利登記簿副本，作為在中國給予保護的證明。

關于外觀設計國際申請的著錄項目變更手續(xù)，在海牙體系中，申請人直接向國際局辦理著錄項目變更手續(xù)，并由國際局公告。但是，對于權利變更的情形，根據(jù)專利法實施細則第一百四十四條的規(guī)定，申請人除了需要在國際局辦理變更手續(xù)，還需要向專利局提交證明材料。審查指南進一步規(guī)定，證明文件是外文的，應當同時附具中文題錄譯文。沒有提交證明文件或者提交證明文件不合格的，專利局通知國際局該權利變更在中國未生效。

關于外觀設計國際申請權利的恢復，主要涉及駁回通知逾期未答復被視為撤回的情形。審查指南明確，申請人可按照審查指南第五部分第七章第6節(jié)的相關規(guī)定請求恢復權利。

關于外觀設計國際申請未續(xù)展的專利權終止，涉及權利人未向國際局繳納或繳足對中國的第二期和第三期單獨指定費的情形。第一期單獨指定費已在國際注冊前向國際局繳納，并由國際局轉交專利局，覆蓋第1—5年保護期。國際注冊日5年或10年期滿前，權利人為了維持其在中國的專利權，須在向國際局辦理續(xù)展手續(xù)時繳納對中國的單獨指定費（第二期或第三期），國際局再向專利局轉交。對于未針對中國續(xù)展的專利權，審查指南在此明確其自在中國的申請日起滿5年或者10年之日起終止。

關于外觀設計國際申請的權利部分放棄，設置該手續(xù)是因為在海牙體系中，權利人可以放棄一項國際注冊中部分設計的權利。對于部分放棄，國際局登記時，如果專利局的審查尚未完成，則在審查時處理；如果專利局已授權公告，則對部分放棄予以公告，但是放棄的生效日仍以國際局登記之日為準。

（3）繳費的特別規(guī)定（第六部分第一章第4節(jié)）

審查指南在本節(jié)對于外觀設計國際注冊申請在國際程序中費用的繳納以及在申請進入中國后向專利局繳納費用的手續(xù)作出規(guī)定。

修改解讀

在海牙體系中，國際注冊、續(xù)展，以及在國際局辦理其他手續(xù)所需的費用應當直接向國際局繳納。審查指南明確，通過專利局提交外觀設計國際注冊申請的，國際注冊相關的費用可以通過專利局向國際局繳納。繳費人需要注意的是，由于國際局以實際收到費用之日而不是專利局代收費用之日為繳費日，專利局對外觀設計國際注冊申請?zhí)峁┐召M用服務時，將繳費渠道限于網(wǎng)上繳費或直接向專利局窗口當面繳納，并不提供郵局、銀行匯款或者代辦處窗口繳費。

繳費人通過專利局向國際局繳納國際申請相關費用時，為了關聯(lián)外觀設計國際注冊申請，需要填寫外觀設計國際注冊申請傳送通知書中記載的傳送編號，并注明“外觀設計國際注冊申請費”。國際程序中的費用由國際局審查，因此后續(xù)相關事宜，例如涉及多繳、錯繳、重繳需要退費的情形，當事人直接與國際局聯(lián)系。

對于已經(jīng)由國際局公布的外觀設計國際申請，需要向專利局繳納相關費用時，通過國家申請?zhí)柣蛘邍H注冊號均可，與國家申請的繳費手續(xù)相比，并無其他特殊之處。

2.   外觀設計國際申請審查相關內容

（1）引言部分（第六部分第二章第1節(jié)）

審查指南在本節(jié)中明確了外觀設計國際申請的審查客體、審查范圍、審查時參照的規(guī)定等事項。

修改解讀

根據(jù)海牙協(xié)定提出并指定中國的外觀設計國際注冊申請（簡稱外觀設計國際申請）在國際局完成注冊并公布，需要經(jīng)過專利局審查后才能在中國取得權利。在引言部分明確了專利局的審查對象是根據(jù)海牙協(xié)定提出并指定中國的外觀設計國際注冊申請；審查范圍包括明顯實質性缺陷的審查以及其他文件和相關手續(xù)的審查等事項。本章主要就與國家申請不同的要求作出規(guī)定，未明確說明的參照審查指南相關部分的規(guī)定。

（2）外觀設計國際申請的審查原則（第六部分第二章第2節(jié)）

審查指南在本節(jié)中明確了外觀設計國際申請的審查原則。

修改解讀

根據(jù)海牙協(xié)定第12條第（1）款的規(guī)定，締約方主管局不能因外觀設計國際申請未滿足形式要求而駁回其國際注冊的效力。據(jù)此，明確了指定中國的外觀設計國際申請在形式內容方面適用海牙體系的法律規(guī)定，而涉及實質性缺陷和相關手續(xù)及其他文件的審查則適用我國的法律規(guī)定。

（3）外觀設計國際申請的審查程序（第六部分第二章第3節(jié)）

審查指南在本節(jié)中明確了審查員發(fā)給國際局的通知書的類型和要求，以及申請人在收到審查意見后向專利局進行答復的手續(xù)和提交文件的要求。審查員在收到申請人的答復意見后的審查程序基本與國家申請的審查程序一致，包括作出駁回決定、前置審查和復審后處理等。

修改解讀

對外觀設計國際申請是否存在明顯實質性缺陷進行審查并作出第一次審查結論后，審查員需要向國際局發(fā)送相應的通知書，由國際局轉送給申請人，因此，在審查程序中明確了審查員發(fā)給國際局的通知書的類型和要求，以及申請人在收到審查意見后向專利局進行答復的手續(xù)和提交文件的要求。應當注意的是，發(fā)給國際局的第一次通知書名稱與國家申請審查程序中通知書的名稱不同。在第3.1節(jié)、第3.2節(jié)中，涉及的通知書為“給予保護聲明”和“駁回通知”，是海牙體系中相應通知名稱的中文譯文，其分別對應國家申請審查程序中的“授權通知書”和“審查意見通知書”。

審查員在收到申請人的答復意見后的審查程序基本與國家申請的審查程序一致，包括作出駁回決定、前置審查和復審后處理等。申請人在提交答復意見時，根據(jù)專利法第十八條的規(guī)定需要在指定的期限內委托專利代理，并應當使用中文進行答復，但需要注意的是，如果修改文件涉及國際局公布后的文本修改的，由于需要將修改后在中國獲得權利的文本傳送給國際局，因此，申請人需要提交英文的修改文本。

（4）外觀設計國際申請審查依據(jù)的文本（第六部分第二章第4節(jié)）

審查指南在本節(jié)中規(guī)定了外觀設計國際申請審查依據(jù)的文本和國際局公布的外觀設計國際申請文件的效力。

修改解讀

第4.1節(jié)明確了外觀設計國際申請審查依據(jù)的文本。指定中國的外觀設計國際申請經(jīng)國際局審查并公布后即進入中國審查程序，英語是海牙國際申請的官方語言之一，在我國，以國際局英文公布的文本作為外觀設計國際申請審查基礎的文本。此外，作為審查基礎的文本還包括依據(jù)專利法實施細則第一百四十一條主動分案提交的修改文本，以及根據(jù)專利法實施細則第五十條為克服缺陷而修改的英文補正文本。

根據(jù)海牙協(xié)定和專利法實施細則的相關規(guī)定，第4.2節(jié)明確了國際局公布的指定中國的外觀設計國際申請與在中國提出的外觀設計專利申請具有同等效力。

（5）外觀設計國際申請文件的審查（第六部分第二章第5節(jié)）

審查指南在本節(jié)中對“著錄項目的審查”“圖片或者照片的審查”“簡要說明書的審查”“根據(jù)專利法第五條第一款、第二十五條第一款第（六）項、專利法實施細則第十一條和專利法第二條第四款的審查”“根據(jù)專利法第九條和第二十三條第一款、第二款的審查”“根據(jù)專利法第三十一條第二款的審查”和“根據(jù)專利法第三十三條的審查”分別作出了具體規(guī)定。

修改解讀

根據(jù)審查指南本章第2節(jié)的審查原則，外觀設計國際申請由國際局進行形式方面的審查，專利局按照國內法律規(guī)定，審查外觀設計國際申請是否存在違反我國法律規(guī)定的明顯實質性缺陷。因此，涉及著錄項目、視圖名稱及標注、簡要說明格式等形式方面的內容以國際局公布的為準。對于簡要說明，根據(jù)專利法實施細則第一百四十二條的規(guī)定，第5.3節(jié)進一步規(guī)定了國際局公布的簡要說明書中包含了設計要點，才被視為按照專利法實施細則第三十一條的規(guī)定提交了簡要說明。根據(jù)專利法第二十七條第二款的規(guī)定，審查提交的視圖結合產(chǎn)品名稱和簡要說明書是否能清楚地顯示請求保護的外觀設計。

在第5.4、5.5和5.7節(jié)中，涉及專利法第五條第一款、第二十五條第一款第（六）項、專利法實施細則第十一條、專利法第二條第四款、專利法第九條、第二十三條第一款、第二款和專利法第三十三條的審查標準與直接向中國提交的外觀設計專利申請一致。

由于外觀設計國際申請的程序與國家申請的程序有所不同，因此，在第5.6節(jié)中同時規(guī)定了申請人主動提出分案申請和應審查員要求進行分案的時限要求，明確提出的分案申請被視為國家申請，后繼將按照國家申請的程序進行審查。

（6）外觀設計國際申請其他文件和相關手續(xù)的審查（第六部分第二章第6節(jié)）

審查指南在本節(jié)中主要對外觀設計國際申請的其他文件和相關手續(xù)的審查與國家申請的區(qū)別之處，作出進一步的細化規(guī)定。

修改解讀

第6.1節(jié)明確了需要辦理委托的情形，基本與國家申請委托代理的規(guī)定保持一致。針對申請人在國際程序中委托了國內的代理機構，又在不更換代理的情況下向專利局辦理專利事務這種情形，明確規(guī)定依然需要按照我國相關規(guī)定辦理委托手續(xù)。

外觀設計國際申請的審查程序與國家申請的審查程序不同，因此第6.2、6.3節(jié)明確優(yōu)先權和不喪失新穎性審查中各種期限起算日的確定、優(yōu)先權費用和恢復、不喪失新穎性寬限期證明材料的提交和審查要求等與國家申請不同或例外的規(guī)定。

三、結語

第四次專利法修改中新增了局部外觀設計、外觀設計本國優(yōu)先權等制度，專利法實施細則中擴大了外觀設計專利申請的初步審查范圍，新增“關于外觀設計國際申請的特別規(guī)定”專門章節(jié)，審查指南進一步細化了上述修改內容，新增第六部分細化外觀設計國際申請審查相關規(guī)定，并對涉及圖形用戶界面的產(chǎn)品的外觀設計的審查規(guī)定等內容進行了修改和完善。

審查指南的修改對全面落實新修改的專利法及其實施細則、完善我國專利制度具有重要意義。外觀設計相關法律法規(guī)的修改和完善，有利于系統(tǒng)化提升外觀設計專利工作的水平，提高外觀設計專利審查質量和效率；有利于營造市場化、法治化、國際化的一流營商環(huán)境，推進高水平對外開放；有利于更好滿足創(chuàng)新主體的保護需求，促進設計創(chuàng)新高質量發(fā)展。

（原標題：《專利審查指南》（2023）修改解讀【七】）

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來源：國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：《專利審查指南》（2023）修改解讀（七）——外觀設計專利申請的初步審查及外觀設計國際申請（點擊標題查看原文）

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