現(xiàn)階段GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)有哪些問題？如何去做？

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作者：白偉（蘭臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)）

來源：IPRdaily

受剛起步、大環(huán)境抄襲普遍、不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查、不保護(hù)部分外觀設(shè)計(jì)等客觀條件限制，我國GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)看似表面風(fēng)光，但在申請(qǐng)量紅火的場(chǎng)景背后，存在諸多問題需要解決。本文試圖在總結(jié)我國現(xiàn)階段GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中所存在的主要問題基礎(chǔ)上，站在有利于申請(qǐng)人的角度給出一些建議。

隨著電子和計(jì)算機(jī)技術(shù)的飛速發(fā)展，GUI（圖形用戶界面）設(shè)計(jì)的法律保護(hù)受到越來越多國家的重視。我國2014年修訂后的《專利審查指南》將GUI設(shè)計(jì)納入外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)范疇，一時(shí)間，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)異?；馃帷?jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)授權(quán)公開量已經(jīng)接近5000件。

受剛起步、大環(huán)境抄襲普遍、不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查、不保護(hù)部分外觀設(shè)計(jì)等客觀條件限制，我國GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)看似表面風(fēng)光，但在申請(qǐng)量紅火的場(chǎng)景背后，存在諸多問題需要解決。本文試圖在總結(jié)我國現(xiàn)階段GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中所存在的主要問題基礎(chǔ)上，站在有利于申請(qǐng)人的角度給出一些建議。

一、存在大量不符合“可專利性”的GUI外觀設(shè)計(jì)專利

按照《專利法》第23條的規(guī)定，授予外觀設(shè)計(jì)的客體應(yīng)該不屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)，且與現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比具有顯著區(qū)別（以下簡(jiǎn)稱“可專利性”）。

從已經(jīng)公開的GUI外觀設(shè)計(jì)專利中，存在大量在申請(qǐng)日之前、甚至申請(qǐng)日前數(shù)年就已經(jīng)公開的GUI設(shè)計(jì)。對(duì)于此種現(xiàn)象，不管是對(duì)申請(qǐng)人、專利權(quán)人，社會(huì)公眾還是國家司法資源，均有百害而無一利。

對(duì)申請(qǐng)人而言，雖然獲得專利權(quán)，但該專利權(quán)非常容易被他人宣告無效，不能起到實(shí)質(zhì)保護(hù)作用；為了維持專利權(quán)，企業(yè)每年還需要投入大量的人力、財(cái)力，得不償失。

對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展而言，在不進(jìn)行鑒別的情況下申請(qǐng)專利，必將產(chǎn)生大量的垃圾專利，產(chǎn)生垃圾專利壁壘，不利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展；盡管相關(guān)主體可以通過專利無效程序掃除障礙，但是面對(duì)垃圾專利叢林，在對(duì)惡意訴訟沒有有效懲罰措施的情況下，對(duì)于誠實(shí)經(jīng)營者而言，需要花費(fèi)大量人力物力來排除垃圾專利，產(chǎn)生嚴(yán)重不公。

對(duì)于國家行政、司法資源而言，將大量人力物力投入到垃圾專利的審理和無效中，浪費(fèi)了本就緊張的行政和司法資源。

為解決垃圾專利帶來的弊端，我們建議：

對(duì)國內(nèi)申請(qǐng)人而言，一方面，應(yīng)該采取嚴(yán)格的保密措施，避免相關(guān)設(shè)計(jì)不當(dāng)泄露導(dǎo)致后續(xù)專利申請(qǐng)喪失可專利性；而且應(yīng)該盡可能進(jìn)行申請(qǐng)前檢索，避免重復(fù)研發(fā),減少垃圾專利；

另一方面，對(duì)于公開于我國實(shí)現(xiàn)GUI外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)之前，或因其他原因?qū)е律⑹Э蓪＠缘腉UI設(shè)計(jì)，相關(guān)主體可以從以下多個(gè)方面入手獲得保護(hù)：

首先,在已公開設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，使得基于在先公開設(shè)計(jì)基礎(chǔ)上的在后設(shè)計(jì)具備可專利性，進(jìn)而第一時(shí)間申請(qǐng)GUI外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)。

其次,就已經(jīng)公開的部分，盡可能尋求其他法律的保護(hù)。如，對(duì)于可以獲得商標(biāo)權(quán)的圖標(biāo)，盡可能申請(qǐng)商標(biāo)權(quán)保護(hù)；對(duì)于經(jīng)過使用獲得一定知名度的GUI設(shè)計(jì)，可以保留相關(guān)證據(jù)，爭(zhēng)取獲得反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中關(guān)于知名產(chǎn)品包裝裝潢的保護(hù)；對(duì)于已經(jīng)公開的界面本身，還可以通過進(jìn)行版權(quán)登記的方式來固定證據(jù)，從而初步確定版權(quán)權(quán)屬。

二、可移植性GUI設(shè)計(jì)在非近似產(chǎn)品上存在申請(qǐng)和保護(hù)困境

由于我國《專利法》到目前為止不保護(hù)部分外觀設(shè)計(jì)，GUI設(shè)計(jì)必須依附于其硬件載體，這對(duì)不同載體產(chǎn)品的GUI外觀設(shè)計(jì)相同或者近似侵權(quán)判斷產(chǎn)生了一系列的問題。因此，在申請(qǐng)階段，出現(xiàn)GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)必須提供載體產(chǎn)品完整六面視圖的無理要求；更出現(xiàn)同一GUI設(shè)計(jì)需要基于不同載體產(chǎn)品分別提出多件專利申請(qǐng)的尷尬局面。

從國外發(fā)展趨勢(shì)來看，部分外觀設(shè)計(jì)已經(jīng)成為必然，國內(nèi)專利法修改草案也已經(jīng)將相關(guān)問題提上日程。這一問題有望得到解決，但是在一定時(shí)期內(nèi)，這一問題還將存在。

面對(duì)當(dāng)前的尷尬局面，結(jié)合現(xiàn)有申請(qǐng)案例，我們給出的建議是：

首先,在保證能夠獲得授權(quán)的前提下，GUI外觀專利應(yīng)當(dāng)盡量以圖形用戶界面作為保護(hù)的客體，弱化產(chǎn)品對(duì)專利保護(hù)范圍的限定。如，可以將外觀設(shè)計(jì)專利名稱用于“XX產(chǎn)品的圖形用戶界面”；或者在申請(qǐng)文件的簡(jiǎn)要說明中寫明“本專利設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于圖形用戶界面，可以用于手機(jī)、電腦……等產(chǎn)品”。

其次,在提交外觀設(shè)計(jì)視圖時(shí)，嘗試采用國外關(guān)于GUI設(shè)計(jì)要點(diǎn)部分采用實(shí)線，而載體產(chǎn)品采用虛線的方式制作外觀設(shè)計(jì)視圖。隨著部分外觀設(shè)計(jì)的呼聲越來越高，專利局對(duì)相關(guān)專利的審查尺度必定將向部分外觀設(shè)計(jì)偏移。此外，盡可能省略載體產(chǎn)品視圖，減小載體產(chǎn)品在后續(xù)專利侵權(quán)比對(duì)中的影響，擴(kuò)大專利權(quán)保護(hù)范圍。

三、GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)視圖混亂，影響專利權(quán)保護(hù)范圍

由于剛開始接受GUI外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)，很多申請(qǐng)人對(duì)于視圖的要求還不明確，常出現(xiàn)相關(guān)視圖不清楚或提供非必要信息，從而影響專利保護(hù)法范圍。例如，將軟件使用中帶參數(shù)的界面直接截圖申請(qǐng)專利；動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)路徑、步驟不明確；或者其他將非設(shè)計(jì)要點(diǎn)寫入專利視圖。

為解決現(xiàn)有GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)視圖混亂，保護(hù)范圍不清的問題，我們的建議如下:

首先，在申請(qǐng)文件中盡可能排除非設(shè)計(jì)要點(diǎn)。申請(qǐng)文件中的視圖可以采用圖片或者照片，對(duì)于GUI外觀設(shè)計(jì)專利而言，申請(qǐng)人提供的圖片或者照片應(yīng)當(dāng)側(cè)重其所要保護(hù)的設(shè)計(jì)要點(diǎn)，對(duì)非設(shè)計(jì)要點(diǎn)應(yīng)當(dāng)盡可能省略或剔除。以避免將非設(shè)計(jì)要點(diǎn)引入申請(qǐng)文件引起的專利權(quán)保護(hù)范圍變小的弊端。如，某一GUI設(shè)計(jì)用于照相機(jī)界面，為此，應(yīng)盡可能避免將照相機(jī)界面中出現(xiàn)的實(shí)景圖形帶入申請(qǐng)文件；又如，某一網(wǎng)頁應(yīng)用界面設(shè)計(jì)，在申請(qǐng)文件中，應(yīng)該盡可能避免將不必要的文字帶入申請(qǐng)文件。

其次，申請(qǐng)文件應(yīng)清楚展示動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)過程。涉及動(dòng)態(tài)效果或者多層級(jí)的GUI外觀專利，其圖片和照片應(yīng)當(dāng)能夠清晰的展現(xiàn)完整的動(dòng)態(tài)過程或者層級(jí)關(guān)系。而且在簡(jiǎn)要說明中，應(yīng)該寫明該申請(qǐng)涉及動(dòng)態(tài)界面，以及動(dòng)態(tài)界面的變化方式。

當(dāng)然，動(dòng)態(tài)GUI變化方式有限，變化方式并非設(shè)計(jì)要點(diǎn)，或者與現(xiàn)有變化不容易區(qū)分時(shí)，可以考慮將相關(guān)靜態(tài)設(shè)計(jì)作為專利申請(qǐng)客體。

四、保護(hù)客體不明確，申請(qǐng)類型單一

從筆者初步檢索的情況來看，GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)主要集中在手機(jī)、電腦等產(chǎn)品中的應(yīng)用軟件界面，申請(qǐng)量靠前的企業(yè)也均為互聯(lián)網(wǎng)、軟件企業(yè)。

產(chǎn)生前述問題的原因與GUI的發(fā)展過程不無關(guān)系，然而，盡管GUI從計(jì)算機(jī)中產(chǎn)生，但是GUI的應(yīng)用已經(jīng)不再局限于計(jì)算機(jī)；為此，在結(jié)合國外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，有必要明確可獲得外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的GUI類型，喚醒相關(guān)產(chǎn)品GUI外觀設(shè)計(jì)保護(hù)意識(shí)。

為解決前述問題,我們建議明確可獲得保護(hù)的客體:

從GUI的發(fā)展歷程和國際保護(hù)經(jīng)驗(yàn)來看，可以獲得外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的GUI客體包括：(一)設(shè)備專用界面：如電梯、機(jī)床等產(chǎn)品的專用界面；(二)通用操作系統(tǒng)界面：如Windows、Linux、MAC OS等操作系統(tǒng)；(三)應(yīng)用軟件界面：如iOS下的應(yīng)用軟件界面；(四)網(wǎng)頁應(yīng)用界面：如網(wǎng)頁版QQ；(五)帶有圖標(biāo)的界面：界面元素中具有圖標(biāo)，界面圖標(biāo)代表應(yīng)用程序?qū)崿F(xiàn)功能；(六)網(wǎng)站網(wǎng)頁的圖文排版;(七)屏幕壁紙；(八)開關(guān)機(jī)動(dòng)畫；(九)游戲界面。

修訂后的《專利審查指南》將(六)-(九)項(xiàng)排除在可獲得外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的客體之外。因此,除法律明文排除的項(xiàng)目之外,GUI外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)客體類型非常廣泛,相關(guān)申請(qǐng)人可以尋求強(qiáng)有力的專利保護(hù)。

任何新事物的產(chǎn)生和發(fā)展均是曲折前行不斷修正的過程，GUI外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)也不例外，前文論述的GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中存在的問題，也許僅是冰山一角，相關(guān)問題在后續(xù)的行政和民事程序中，可能還將掀起更大的波瀾。本文的淺薄建議注定是低矮的焦石，只希望能稍稍減緩撲面而來的驚濤。

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來源：IPRdaily

作者：白偉  蘭臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)  

整理：IPRdaily王夢(mèng)婷

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