北知院院長宿遲發(fā)文《案例指導(dǎo)制度作用和意義》

案例指導(dǎo)制度的作用和意義

（北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院院長宿遲）

2015年4月24日，最高人民法院在北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例指導(dǎo)研究（北京）基地（簡稱案例基地），在知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判領(lǐng)域率先開展理論化、規(guī)范化、信息化、開放化研究和探索，為我國案例指導(dǎo)制度建設(shè)提供實(shí)踐樣本和經(jīng)驗(yàn)。

兩年多來，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院秉持公開、透明、多方參與的開放化理念進(jìn)行了積極探索。到2016年底，該院已有285篇裁判文書對(duì)在先案例進(jìn)行了援引評(píng)述。案例基地組建起近300人的專家隊(duì)伍，常態(tài)化地開展案例評(píng)審工作，現(xiàn)已評(píng)審出547件典型案例。保障制度實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例指導(dǎo)服務(wù)平臺(tái)也已開發(fā)完成，共收錄23余萬份知識(shí)產(chǎn)權(quán)裁判文書及各方面海量數(shù)據(jù)資源，全面服務(wù)知產(chǎn)審判和司法改革需求。

總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，我們認(rèn)為，具有指引意義的在先案例包括三種類型：

一是具有權(quán)威性約束力的案例。這專指經(jīng)過特殊權(quán)威程序認(rèn)定和發(fā)布的案例，主要指最高人民法院發(fā)布的對(duì)全國法院審判執(zhí)行工作具有約束力。其次是各高級(jí)人民法院發(fā)布的，在本省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)具有指導(dǎo)作用的典型案例或參閱案例。

二是具有事實(shí)上約束力的案例。這是基于審級(jí)秩序以及適用法律一致的司法理念和工作要求，由法官對(duì)其上級(jí)法院和本院的在先生效裁判自覺予以遵循，從而使得該上級(jí)法院和本院的在先生效裁判成為具有事實(shí)上約束力的案例。

三是具有說服力的案例。這是指沒有權(quán)威程序認(rèn)定和發(fā)布，也沒有審級(jí)監(jiān)督關(guān)系的各級(jí)法院法官所作出的具有參考價(jià)值的裁判。這類案例雖然不具有前兩類案例的約束力，但其中所包含的裁判規(guī)則也是法官面對(duì)新穎、疑難、復(fù)雜問題，以及法律規(guī)定不明確或者存在漏洞的情形，經(jīng)過細(xì)致、充分的論證而得出，具有很強(qiáng)的說服效力，可供對(duì)后案審理很好參考。

這三類案例對(duì)于我國法治社會(huì)建設(shè)具有重要意義。如果將法律體系比作人體的心血管系統(tǒng)，全國人大立法相當(dāng)于主動(dòng)脈，行政法規(guī)、司法解釋相當(dāng)于小動(dòng)脈，但僅此顯然是不完整的，還不足以保證血液的循環(huán)往復(fù)和機(jī)體的新陳代謝。只有通過毛細(xì)血管在動(dòng)靜脈間建立微循環(huán)，充分地進(jìn)行新舊物質(zhì)交換，才能確保人體健康。

實(shí)踐中，成千上萬個(gè)司法案例，尤其是前述后兩類案例，恰恰就相當(dāng)于一個(gè)個(gè)毛細(xì)血管，于最精微之處見真章，源源不斷地為立法、行政法規(guī)、司法解釋、指導(dǎo)性案例提供實(shí)踐養(yǎng)分，滋養(yǎng)著整個(gè)法律機(jī)體生生不息、進(jìn)化發(fā)展。我們現(xiàn)在的探索，正是在解決我國法律體系中“毛細(xì)血管網(wǎng)”缺失，或者至少是欠缺邏輯性、科學(xué)性、自發(fā)性的問題，是以司法案例為載體，持續(xù)不斷地向整個(gè)法律機(jī)體輸送新鮮血液，使法律因?qū)嵺`而富有生命力，因有效而深具權(quán)威性。

案例指導(dǎo)制度是立足于我國政治架構(gòu)、立法制度、法律傳統(tǒng)、司法現(xiàn)狀的重大改革創(chuàng)新，其作用和意義主要體現(xiàn)在幾個(gè)方面。

一是統(tǒng)一法律適用。司法案例直接來源于實(shí)踐，其中所形成的裁判規(guī)則是對(duì)抽象法律規(guī)定的個(gè)案具體化,能夠克服成文法抽象、概括、滯后等問題，增強(qiáng)對(duì)法律適用的指引，并可通過一定程度上的約束力和說服力，協(xié)調(diào)法院之間、法院內(nèi)部審判機(jī)構(gòu)之間和審判組織之間對(duì)法律的理解和適用，確保相同或類似情形案件作出基本相同的裁判，促進(jìn)法律適用統(tǒng)一。

二是提供裁判規(guī)則。以司法案例的形式生成具有指引意義的裁判規(guī)則，可以在法律、司法解釋之外，建立起一種具有中國特色且富有效率的全新規(guī)則生成機(jī)制，及時(shí)滿足社會(huì)發(fā)展過程中多變的司法需求。而且，由于司法案例中的裁判規(guī)則仍是以法律規(guī)范為邏輯起點(diǎn)，是法官對(duì)法律規(guī)定進(jìn)行解釋和適用的產(chǎn)物，本質(zhì)上是在法律規(guī)范體系內(nèi)對(duì)成文法的細(xì)則化，屬于對(duì)法律的重新發(fā)現(xiàn)而非“法官造法”，有助于實(shí)現(xiàn)規(guī)則之治。

三是積累司法智慧。優(yōu)秀裁判是法官、當(dāng)事人、律師甚至各方面專家、學(xué)者司法智慧的共同結(jié)晶，其以司法案例為載體，能夠更好地積累與傳承,使對(duì)法律的理解和適用可以跟隨時(shí)代，并向著更精細(xì)、更準(zhǔn)確的方向發(fā)展，也保證了法官以后在面臨相同或類似情形案件審理時(shí)，可以有據(jù)可循、為我所用，既避免了重復(fù)勞動(dòng)，又保證了審判質(zhì)量。

四是提升業(yè)務(wù)素質(zhì)。在先案例在訴訟活動(dòng)中的運(yùn)用將使法官心態(tài)更加開放，并將帶來司法理念、裁判方法的深刻變化，促使法官從效率優(yōu)先向質(zhì)量優(yōu)先轉(zhuǎn)變，更加追求專業(yè)、精細(xì)的司法“工匠精神”。案例的廣泛運(yùn)用也會(huì)促使法官始終保持學(xué)習(xí)狀態(tài)，不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，注重運(yùn)用規(guī)范的思維方式和解釋方法,注重裁判充分說理，真正實(shí)現(xiàn)“訴辯”“庭審”“裁判”相一致。

五是規(guī)范審判權(quán)行使。司法改革取消案件行政式匯報(bào)審批后，案例指導(dǎo)的制度性約束要求法官在面臨相同或類似情形問題時(shí)應(yīng)當(dāng)作出基本相同的裁判，并實(shí)質(zhì)性地公開裁判理由。這對(duì)于限制個(gè)別法官專橫妄為、避免暗箱操作、預(yù)防司法腐敗具有重要意義，能夠有效確保法官正確、規(guī)范行使審判權(quán)。

六是增強(qiáng)法律對(duì)社會(huì)行為的指引。司法案例也是法制宣傳教育的“活教材”。人民法院通過一個(gè)個(gè)具有示范標(biāo)桿意義的司法裁判貫徹著“誰執(zhí)法誰普法”的精神，使公眾通過鮮活的案例，感悟法律的原則和精神，了解什么是法律允許的，什么又是法律禁止的，同時(shí)也將司法活動(dòng)置于社會(huì)監(jiān)督之下。

七是豐富法學(xué)理論和法學(xué)教育。司法案例是“活生生的法治，是應(yīng)然規(guī)則的實(shí)然形式”，既可以作為法律定性研究的對(duì)象,又能為量化分析提供豐富的實(shí)證素材。正如臺(tái)灣學(xué)者王澤鑒先生所言，“如果不讀判決，我不知道我能研究什么?！卑咐笇?dǎo)制度對(duì)案例的重視和運(yùn)用，還會(huì)引起法學(xué)教育的重要變革，推動(dòng)法學(xué)教育更加務(wù)實(shí)、專業(yè)和精細(xì)，實(shí)現(xiàn)與法律職業(yè)的良好對(duì)接和共同發(fā)展。

八是為法律的制定和修改提供實(shí)證基礎(chǔ)。法律是對(duì)社會(huì)生活的規(guī)范，任何制定和修改都將產(chǎn)生普遍效力，影響廣泛而深遠(yuǎn)，需要有充分的實(shí)證為支撐。在案例指導(dǎo)制度語境下，通過糾紛解決形成裁判規(guī)則，通過個(gè)案裁判匯集糾紛樣態(tài)、總結(jié)司法經(jīng)驗(yàn)、提出立法建議，為法律條款賦予生命力，保證法律制定和修改的實(shí)證基礎(chǔ)。

九是有利于實(shí)現(xiàn)高科技手段在司法領(lǐng)域的深入運(yùn)用。要從根本上提升審判質(zhì)效、推進(jìn)司法改革，還需充分借助高科技手段的強(qiáng)大推力。案例指導(dǎo)制度為現(xiàn)代科技服務(wù)法院信息化轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了最佳的制度切口，二者互相結(jié)合、相得益彰，不僅有效克服了傳統(tǒng)判例制度下海量先例帶來的繁雜瑣碎，更是可以通過對(duì)大數(shù)據(jù)分析、人工智能等高科技手段的運(yùn)用，化繁為簡，將原有劣勢(shì)轉(zhuǎn)化為后發(fā)優(yōu)勢(shì)，使案例查詢更加便捷精準(zhǔn)，使規(guī)則指引更加清晰明確。

來源：知產(chǎn)北京

作者：宿遲北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院院長

編輯：IPRdaily 趙珍 / 校對(duì)：IPRdaily 縱橫君

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