企業(yè)專利管理的「價值維度」思考

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作者：文明  騰龍一期

供稿：中國企業(yè)知識產權研究院

原標題：企業(yè)專利管理的價值維度思考

一、關于專利的價值本義

近期筆者在工作中遇到一筆海外國家標題為patent tax的支付單據(jù)，看到標題后筆者腦中自動翻譯為“專利稅”，并根據(jù)版權稅的類比推斷其應該是為本國專利權保護而由政府統(tǒng)一征收的某種稅費款項[1]。后續(xù)經過多方求證才發(fā)現(xiàn)，此處patent tax實際上應該譯為“專營稅”，是在建立專營合約的特殊行業(yè)按照合約性質訂立的不同稅率的一種稅款[2]，與知識產權范疇的專利其實并無關聯(lián)。

借著這個誤解特地去查了查專利的詞源，發(fā)現(xiàn)專利的英語patent來自拉丁文Literae Patens，原意是中世紀國王授予各種特權時常用的一種蓋有印章，但不予封口可以公開閱讀的一種文書。英文詞源體現(xiàn)了專利的壟斷性和公開性兩種特征。中文的專利詞源更早，西周厲王在位時期實施的一種由天子壟斷山林湖澤收益的制度名為專利[3]，后來知識產權的專利制度引入中國后，利用了該詞語壟斷并牟利賺錢的意思，將patent譯為專利。

圍繞著專利的詞源所體現(xiàn)的盈利的本意，不禁發(fā)散式多想了幾重，圍繞著一般意義上理解的專利質量管理以及在此語境下體現(xiàn)的知識產權職業(yè)的專業(yè)本位化思維影響也有了一些新的思考和體會。

二、關于企業(yè)專利質量與專利價值

近年隨著我國每年發(fā)明專利申請量、有效發(fā)明專利擁有量相繼突破100萬件，無論是國家及地方知識產權局官方口徑中，還是知識產權從業(yè)界人士的普遍認知中，知識產權工作的發(fā)展方向已經開始從規(guī)模優(yōu)先到質量優(yōu)先進行轉換和變遷。對于企業(yè)知識產權從業(yè)人員來說，幫助企業(yè)產出高質量的專利成為了其工作的核心要務。

對專利質量的理解一般包括三個要素：（一）技術質量，即專利所保護的技術方案本身是先進的產品技術研發(fā)成果；（二）撰寫質量，即專利的申請文件經由經驗豐富的專利代理人撰寫，權利要求布局水平及說明書撰寫質量較高；（三）審查質量，即專利的審查和授權工作開展經由國家知識產權局嚴格審慎的專利審查最終得以授權。

對于專利質量的上述理解，在專業(yè)范疇內毫無疑義是客觀且正確的。但是對于企業(yè)知識產權管理來說，如果僅僅限定在這些要素范圍內理解并執(zhí)行企業(yè)專利質量提升，可能就會將企業(yè)專利工作局限在技術成果的法律化專業(yè)工作范疇，專利工作成了研發(fā)和知識產權部兩個部門的單口對接工作。這種自我限縮的專業(yè)本位化思路對于企業(yè)知識產權戰(zhàn)略設定以及貫徹實施都會存在較大的負面影響，也是造成很多企業(yè)專利工作影響力相對較低的重要原因之一。因為在這種指導思想下，企業(yè)專利部門容易僅從自身專業(yè)屬性和需求出發(fā)考慮工作的部署和推進，在公司內僅強調專利文本質量和流程管理質量作為部門的核心業(yè)務，與其他部門交流時候也僅圍繞上述核心業(yè)務的配合與協(xié)調展開。

這種工作思路從企業(yè)管理者看來，專利工作不過是研發(fā)工作一種衍生或者附帶性產物，并不是獨立發(fā)揮重要價值的企業(yè)工作流程；另一方面，專利部門所強調的申請撰寫及審查工作本身較大專業(yè)性，也阻礙了企業(yè)管理者進一步了解專利工作的熱情和積極性；長此以往，企業(yè)專利工作就成為了企業(yè)上下均認可專業(yè)性較強但是實際感知關聯(lián)影響度較低的工作模塊，專利部門自然在企業(yè)內部陷入自說自話的局面，難以獲得應有的重視和資源投入。

以上對于企業(yè)專利管理工作中對于專利質量管理的片面理解帶來的問題并不是否認強調專利質量的應然性，事實上質量這個概念本身就不是單純的強調事物某些方面的固定內部屬性，質量所指向的是針對事物的特定屬性合集是否滿足需求的程度的判斷模型，強調的針對需求的滿足[4]。因此，強調質量必須先明確質量所需要滿足的需求是什么，只有明確了需求的引導方向，才能真正理解質量的應有之義，并能夠將質量管理做到有的放矢。比如說關于手機質量，功能機時代我們說諾基亞手機質量好，是強調諾基亞手機當時堅固耐用的屬性迎合并滿足了當時人們對于簡單通話功能手機的需求，而不是說手機質量就應該是堅固耐用。一進入移動互聯(lián)網時代后，人們就希望手機能夠更好的接入無線網絡并呈現(xiàn)更多的信息內容，并擁有這些信息互動匹配的更好的人機交互體驗，這時候蘋果手機所倡導的大屏與交互模式的工業(yè)設計就更好地迎合并滿足了這些需求，而成為了新的移動互聯(lián)時代的質量標桿。

因此，正確的理解企業(yè)專利管理中的質量管控，應該首先將質量的概念正本清源，以需求實現(xiàn)的滿足程度來衡量評判。即企業(yè)專利質量管理的核心目標，應該是對于企業(yè)經營以及盈利中對于知識產權需求的情況予以真實客觀的盤查摸清，并以產出專利是否能夠符合并滿足所述的需求作為專利質量的評估和衡量標準。

三、企業(yè)專利價值管理的參考評估模型

上文中關于企業(yè)專利質量管理的理念，換言之，可以稱之為企業(yè)的專利價值管理理念。企業(yè)知識產權部門產出高質量的專利的目標，即是產出對于企業(yè)經營管理而言具有高價值的專利。

高價值專利作為對企業(yè)具有重要戰(zhàn)略價值或者戰(zhàn)術價值的專利資產，包括但不限于幫助企業(yè)保持技術產品的競爭優(yōu)勢，或可用于遏制或限制競爭對手的快速成長，或者能夠為企業(yè)換取市場合作或者經營收益等屬性特點的專利資產，乃至匹配企業(yè)發(fā)展階段需求僅在某些特定階段發(fā)揮價值的專利資產。一言以蔽之，白貓黑貓抓住老鼠才是好貓。企業(yè)的專利價值管理過程，也就是要結合企業(yè)經營發(fā)展中來自包括市場、研發(fā)、銷售、采購、財務等諸多領域的各方面訴求，通過種種管理手段來打造當期適用于特定領域的或者促進未來可以應用于特定領域的高價值專利資產獲取的過程。

對于專利價值，業(yè)界通行的資產評估模式的主要評估維度主要包括技術、市場、法律三個維度。標準方式為定義專利資產的各維度細項指標以及評價標準，并通過各個維度的專利實際情況的最終評價得分，結合專利對應的經營獲利的方向引導，通過加權或者乘積考量的方式綜合計算專利資產的各維度各細項評估因子的價值總和。

技術維度，分析技術是否領先、技術是否重要、技術是否成熟、技術壽命如何、技術發(fā)現(xiàn)侵權的難易度、技術方案是否容易規(guī)避等細項考察項目；

市場維度，分析該專利對應產品或服務的市場規(guī)模、產品或者服務的當前及預期市場認可度、當前及預期的市場競爭力強弱、可能帶來的經濟收益有多少等細項考察項目。

法律維度，分析專利權是否穩(wěn)定、專利權利要求是否合理上位、該專利的實施是否依賴于其他專利的許可、專利保護期限有效期剩余期限、同族專利的全球布局情況、專利權益的所有權是否存在限制或其他風險問題等細項考察項目。

其次，在明確以上三點高價值專利的功效核心訴求假定的基礎上，企業(yè)通行的專利價值管理的評估要素可以參考以下模式：

小結：企業(yè)專利的質量管理，或者說基于企業(yè)特定經營需求滿足的企業(yè)專利價值管理是一個系統(tǒng)化的工程，縱向層面包括了企業(yè)專利的案源管理，布局管理，撰寫管理，申請管理，答復管理，資產評價管理等全生命周期的諸多節(jié)點的精心管理設計和流程部署，橫向層面也有必要與公司市場、預研、研發(fā)、采購、銷售等諸多核心經營流程相互匹配相互支撐。結合公司在產業(yè)經營環(huán)境中所處的不同戰(zhàn)略地位以及戰(zhàn)略目標設定，企業(yè)專利的價值管理工作其實即可謂有章可循，又講究分型對癥，再好的制度和流程標準不可直接照搬適用。需要企業(yè)中優(yōu)秀的IPR經理在深入了解企業(yè)經營狀況和需求的情況下，在知識產權價值管理的方法論指引下，根據(jù)企業(yè)具體情況進行量體裁衣式的機制和流程設計。

注釋：

[1]類似的有歐盟通過向復制設備的制造商或進口商征收版權補償金（也被稱為版權稅），歐盟于2001年發(fā)布第29/2001號 “歐盟指令”中確定了版權補償金制度。根據(jù)歐盟的這一法令德國版權法第53條“為私人使用或其他自用的復制”和第54條“付酬義務”，要求向復制設備的制造商或進口商征收版權補償金，并支付給相關版權權利人。

[2]澳門政府針對已經建立專營合約的行業(yè)如博彩業(yè)征收的“專營稅”已成為澳門政府主要財政收入之一。

[3]《國語·周語》中“匹夫專利，猶謂之盜，王而行之，其歸鮮矣。”即是對“厲王專利”的記載與諷刺，這里的“專利”是牟利賺錢的意思

[4]質量，漢語詞語，其含義為：1、物體所含物質的多少叫質量，是度量物體在同一地點重力勢能和動能大小的物理量。2、 產品或工作的優(yōu)劣程度，提高質量（一組固有特性滿足要求的程度）。

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作者：文明  騰龍一期

供稿：中國企業(yè)知識產權研究院

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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