如何保護(hù)圖形用戶界面？

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原標(biāo)題：如何保護(hù)圖形用戶界面？

在所有與計(jì)算機(jī)程序有關(guān)的智力成果中，有一種類型受到諸多關(guān)注，即包含了圖形用戶界面的計(jì)算機(jī)程序。當(dāng)一件計(jì)算機(jī)軟件或者可以承載多種計(jì)算機(jī)軟件的產(chǎn)品面市后，普通用戶首先感知到的就是用戶界面。圖形用戶界面（Graphical user interface，簡(jiǎn)稱GUI），又稱圖形用戶接口，可以指采用圖形方式顯示的計(jì)算機(jī)操作用戶界面，可理解為軟件產(chǎn)品的運(yùn)行結(jié)果或者組成部分。圖形用戶界面的侵權(quán)可視度很高，是重要的企業(yè)戰(zhàn)略資源，如今智能設(shè)備市場(chǎng)巨大，圖形用戶界面向來是兵家必爭(zhēng)之地。

筆者本次主要探討圖形用戶界面的保護(hù)方式，常見的用于保護(hù)計(jì)算機(jī)程序的方式有登記計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、申請(qǐng)發(fā)明專利，涉及到GUI，還包括申請(qǐng)GUI外觀設(shè)計(jì)專利，這些方式能夠保護(hù)圖形用戶界面嗎？

是否能以登記計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的方式保護(hù)圖形用戶界面？

筆者接觸過一些軟件企業(yè)，其中有部分初創(chuàng)企業(yè)了解計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記制度，但卻并不清楚地知曉進(jìn)行計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記后，能夠在多大程度上保護(hù)自己開發(fā)的軟件產(chǎn)品。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法》和《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》的規(guī)定，計(jì)算機(jī)程序及其有關(guān)文檔都屬于計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)保護(hù)范圍。其中，計(jì)算機(jī)程序，是指為了得到某種結(jié)果而可以由計(jì)算機(jī)等具有信息處理能力的裝置執(zhí)行的代碼化指令序列，或者可以被自動(dòng)轉(zhuǎn)換成代碼化指令序列的符號(hào)化指令序列或者符號(hào)化語(yǔ)句序列，同一計(jì)算機(jī)程序的源程序和目標(biāo)程序?yàn)橥蛔髌罚晃臋n，是指用來描述程序的內(nèi)容、組成、設(shè)計(jì)、功能規(guī)格、開發(fā)情況、測(cè)試結(jié)果及使用方法的文字資料和圖表等，如程序設(shè)計(jì)說明書、流程圖、用戶手冊(cè)等。這些內(nèi)容說明計(jì)算機(jī)軟件受到著作權(quán)法保護(hù)的作品表現(xiàn)形式為計(jì)算機(jī)程序語(yǔ)句及其相關(guān)說明文檔，并未包括軟件運(yùn)行過程的數(shù)據(jù)計(jì)算方式以及功能性使用后所生成的界面內(nèi)容。從作品的表現(xiàn)形式來看，功能界面屬于計(jì)算機(jī)程序運(yùn)行后所生成的功能界面顯示內(nèi)容，供人機(jī)交流時(shí)選擇使用，界面中的文字和圖標(biāo)按鈕是軟件程序運(yùn)行的結(jié)果之一，屬于計(jì)算機(jī)操作方法的體現(xiàn)，并非計(jì)算機(jī)軟件程序語(yǔ)句的再現(xiàn)，并不屬于計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)當(dāng)受法律保護(hù)的表現(xiàn)形式，故軟件運(yùn)行后生成的功能界面及其文字、圖標(biāo)不能作為計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的保護(hù)對(duì)象【1】。

也就是說，界面以及界面中的文字、圖標(biāo)均是計(jì)算機(jī)程序運(yùn)行后的結(jié)果，鑒于不同的計(jì)算機(jī)程序運(yùn)行后可能生成相同的結(jié)果，所以即使軟件的界面相同或者相近似，也不能說明可以運(yùn)行得到該界面的計(jì)算機(jī)程序是相同的，即功能界面相同并不能必然得出計(jì)算機(jī)程序相同的推論，功能界面并非計(jì)算機(jī)軟件程序語(yǔ)句的再現(xiàn)，所以圖形用戶界面通常并不屬于計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)保護(hù)范圍。

那么，鑒于圖形用戶界面本身一般表現(xiàn)為經(jīng)過設(shè)計(jì)的圖像化的界面，似乎與美術(shù)作品類似，是否可以將其作為作品而給予其作品著作權(quán)的保護(hù)呢？

圖形用戶界面是否屬于著作權(quán)法的保護(hù)范圍？

獨(dú)創(chuàng)性是作品獲得著作權(quán)保護(hù)的必要條件，只有具有獨(dú)創(chuàng)性的作品才能獲得著作權(quán)法的保護(hù)。我國(guó)著作權(quán)立法對(duì)獨(dú)創(chuàng)性的概念和判斷標(biāo)準(zhǔn)并未給出明確規(guī)定，通常情況下，作品的獨(dú)創(chuàng)性可以理解為作品完全是由作者獨(dú)自完成的；作者在創(chuàng)作作品的過程中投入了某種智力性的勞動(dòng)。這就意味著，圖形用戶界面需要具備獨(dú)創(chuàng)性才能夠被視為是著作權(quán)法所保護(hù)的“作品”，如果圖形用戶界面的頁(yè)面布局并非是一種具有審美意義，體現(xiàn)了作者獨(dú)特構(gòu)思的設(shè)計(jì)，而僅僅是為了達(dá)到軟件功能所進(jìn)行的一些通用的基本設(shè)置，沒有達(dá)到一定的創(chuàng)作性高度，那么該圖形用戶界面就很可能不屬于著作權(quán)法保護(hù)的范圍【2】。

對(duì)于圖形用戶界面的創(chuàng)作者來說，預(yù)先可能無法準(zhǔn)確判斷自己的設(shè)計(jì)是否是受著作權(quán)法所保護(hù)的具有獨(dú)創(chuàng)性的作品，所以筆者建議，不管界面設(shè)計(jì)的創(chuàng)作性高度如何，均可以在創(chuàng)作之后進(jìn)行作品著作權(quán)登記確權(quán)或者證據(jù)留存，以防范后期可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。

另外，如果圖形用戶界面中包含了具有美感的單獨(dú)的設(shè)計(jì)元素，例如圖標(biāo)、圖片等內(nèi)容，則對(duì)計(jì)算機(jī)軟件用戶界面的保護(hù)很可能因?yàn)樵搯为?dú)的設(shè)計(jì)元素在圖形用戶界面中的表達(dá)作用有限而無法擴(kuò)大至保護(hù)該單獨(dú)的設(shè)計(jì)元素本身。當(dāng)單獨(dú)的設(shè)計(jì)元素本身已經(jīng)達(dá)到了作品的獨(dú)創(chuàng)性要求，則建議單獨(dú)進(jìn)行作品著作權(quán)登記。

那么，只借助著作權(quán)法保護(hù)圖形用戶界面是否已經(jīng)足夠了呢？著作權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)各有特點(diǎn)，例如二者在確權(quán)方式、壟斷程度、維權(quán)難度等方面就存在差異。相對(duì)來說，專利權(quán)確權(quán)方式更復(fù)雜一些，但專利權(quán)可以實(shí)現(xiàn)“絕對(duì)”壟斷性的保護(hù)，同樣的外觀設(shè)計(jì)只會(huì)給予一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)，他人即使是獨(dú)立設(shè)計(jì)了碰巧相同的作品，也不能實(shí)施該外觀設(shè)計(jì)；而著作權(quán)保護(hù)任何具有獨(dú)創(chuàng)性的作品；另外，外觀設(shè)計(jì)專利維權(quán)通常更方便，專利授權(quán)后的外觀設(shè)計(jì)圖片是面向公眾公告的，其權(quán)利外觀較容易獲得認(rèn)可，并且一旦外觀設(shè)計(jì)得到穩(wěn)定的授權(quán)，可直接進(jìn)入侵權(quán)比對(duì)過程。鑒于外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的這些優(yōu)勢(shì)，申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利似乎也是很有必要的，那么，基于GUI而獲得的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)是否能夠保護(hù)圖形用戶界面呢？

是否能以申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的方式保護(hù)圖形用戶界面？

基于之前中國(guó)《專利審查指南》的相關(guān)規(guī)定，產(chǎn)品通電后顯示的圖案不能被授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)，但后來考慮到計(jì)算機(jī)人機(jī)交互技術(shù)的發(fā)展以及全球各地專利制度的演進(jìn)，中國(guó)在2014年正式將GUI納入了外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)范圍。

一般情況下，GUI需要和硬件產(chǎn)品結(jié)合才能申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利，較為常見的可能帶有GUI的硬件產(chǎn)品有手機(jī)、電腦、平板電腦等。根據(jù)《專利法》的規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)人可以針對(duì)任何單位或者個(gè)人未經(jīng)許可的為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口該外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的行為主張權(quán)利。需要注意的是，此處規(guī)定的是“制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口該外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的行為”，其中的“該外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品”可以理解為是與該外觀設(shè)計(jì)專利中所公開的帶圖形用戶界面的產(chǎn)品相同或者相近的產(chǎn)品，例如電腦、手機(jī)等產(chǎn)品。也就是說，當(dāng)一件GUI外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)被授權(quán)之后，得到保護(hù)的是帶圖形用戶界面的產(chǎn)品。

目前針對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)專利并無專門的侵權(quán)認(rèn)定規(guī)則，仍基本適用現(xiàn)有的外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)判定規(guī)則，在確定保護(hù)范圍時(shí)要同時(shí)考慮產(chǎn)品要素和設(shè)計(jì)要素兩個(gè)方面。結(jié)合計(jì)算機(jī)軟件行業(yè)的特殊性，通過外觀設(shè)計(jì)專利的方式保護(hù)圖形用戶界面在目前看來較為受限。圖形用戶界面的本質(zhì)可以說是計(jì)算機(jī)軟件的一部分，軟件本身不屬于外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的范疇，如果有任何人或者單位，例如單獨(dú)提供軟件的公司，未經(jīng)許可為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的實(shí)施了銷售用戶界面與該外觀設(shè)計(jì)中的圖形用戶界面相同或相近的計(jì)算機(jī)軟件的行為，則不屬于侵犯該外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的行為，因?yàn)樵摴静]有銷售帶該軟件的電子產(chǎn)品【3】。這樣看來，對(duì)擁有該GUI外觀設(shè)計(jì)專利的主體來說就欠缺公平。

放眼全球，美國(guó)的外觀設(shè)計(jì)專利在申請(qǐng)過程中也依賴硬件產(chǎn)品作為圖形用戶界面的載體，但書式上會(huì)用虛線進(jìn)行標(biāo)明使工業(yè)產(chǎn)品并不構(gòu)成對(duì)外觀設(shè)計(jì)的限定；而歐盟的制度是外觀設(shè)計(jì)在申請(qǐng)時(shí)就無需以硬件產(chǎn)品為載體。最近，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布了《專利審查指南修改草案（征求意見稿）》，其中，針對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利補(bǔ)充了更全面的內(nèi)容，期待修改后的規(guī)定能有所完善。

對(duì)于廣大科技創(chuàng)新者來說，申請(qǐng)GUI外觀設(shè)計(jì)專利還是非常有必要的，最保險(xiǎn)的策略是任何智力成果在誕生之初都盡量在當(dāng)前制度下進(jìn)行保護(hù)，未來尤可期。

著作權(quán)與外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)重疊保護(hù)？

經(jīng)過上述的梳理可知，如果設(shè)計(jì)人設(shè)計(jì)了一份具有著作權(quán)法意義上的獨(dú)創(chuàng)性的圖形用戶界面作品，則該作品可以得到著作權(quán)法的保護(hù)；假如帶有該圖形用戶界面的產(chǎn)品也得到了外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)，那么該外觀設(shè)計(jì)也可以得到專利法的保護(hù)，如何看待這種雙重保護(hù)呢？

目前，被較多人認(rèn)可的觀點(diǎn)是：申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的圖案如果符合我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定的作品的構(gòu)成要件，可以獲得我國(guó)著作權(quán)法的保護(hù)。法律并不禁止權(quán)利人在同一客體上享有多種民事權(quán)利。作品形成之后，作者對(duì)其就享有著作權(quán)。某一作品在受到著作權(quán)法保護(hù)的同時(shí)，由于其在工商業(yè)領(lǐng)域的使用而同時(shí)獲得專利法、商標(biāo)法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的保護(hù)，符合民法的宗旨和基本原則。如果在同一客體上存在多種民事權(quán)利，則每一種民事權(quán)利及其相應(yīng)的義務(wù)應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的法律分別進(jìn)行規(guī)制和調(diào)整【4】。

可見，對(duì)于在作品基礎(chǔ)上獲得的外觀設(shè)計(jì)專利，權(quán)利人同時(shí)擁有專利權(quán)和著作權(quán)，兩種權(quán)利可以并行不悖。鑒于通過作品著作權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)兩種方式保護(hù)創(chuàng)作成果各有優(yōu)勢(shì)，筆者建議對(duì)圖形用戶界面進(jìn)行作品著作權(quán)確權(quán)和申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利較為穩(wěn)妥，以便獲得雙重保護(hù)。

那么，上述的幾種方式是否已經(jīng)窮盡了保護(hù)圖形用戶界面的所有方式呢？

是否能以申請(qǐng)發(fā)明專利的方式保護(hù)圖形用戶界面？

圖形用戶界面的展示通常依賴于計(jì)算機(jī)程序的運(yùn)行，既然是計(jì)算機(jī)程序，那么就還可以考慮通過發(fā)明專利的方式保護(hù)包含圖形用戶界面的計(jì)算機(jī)程序。

發(fā)明專利保護(hù)的通常是實(shí)現(xiàn)或者操作用戶界面的方法或產(chǎn)品，可以保護(hù)用戶界面的生成、控制方法或裝置，不限定用戶界面的形式，也并不限定特定的產(chǎn)品，保護(hù)范圍更寬；但發(fā)明專利無法保護(hù)界面視圖本身，例如用戶界面中的色彩和圖案；但這似乎并不是一條嚴(yán)重的缺陷，比起用戶界面中的色彩和圖案，其實(shí)現(xiàn)方法得到授權(quán)足以要求到更寬泛的權(quán)利。我國(guó)專利法規(guī)定：“發(fā)明專利權(quán)被授予后，除專利法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品”，可見通過申請(qǐng)發(fā)明專利的方式還能夠延伸到專利方法層面的保護(hù)。

需要注意的是，發(fā)明專利申請(qǐng)得到授權(quán)仍要求該申請(qǐng)滿足專利的基本條件，即需要具備新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性。如果GUI發(fā)明的本質(zhì)僅在于用戶界面顯示內(nèi)容方面的改進(jìn)；或者專利申請(qǐng)中所提供的方法是已知的常用技術(shù)手段，與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別僅在于頁(yè)面布局，則該技術(shù)方案通常會(huì)被認(rèn)定為不具備創(chuàng)造性，從而不能被授予發(fā)明專利權(quán)。所以，只有具備專利法意義上的創(chuàng)造性的GUI技術(shù)方案，才可能會(huì)被授予專利權(quán)【5】。

如果一件圖形用戶界面設(shè)計(jì)并不單純是富有美感的外觀設(shè)計(jì)，而是能與智能設(shè)備結(jié)合實(shí)現(xiàn)特定功能的用戶界面，則都可以挖掘用戶界面的生成或提供方式、控制方式，考慮是否能夠通過申請(qǐng)發(fā)明專利來得到更寬泛的保護(hù)。

結(jié)語(yǔ)

計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)保護(hù)范圍不包括軟件交互運(yùn)行的界面；符合著作權(quán)法規(guī)定的作品的構(gòu)成要件的圖形用戶界面作品可以得到著作權(quán)法的保護(hù)；在當(dāng)前制度下，外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的是帶圖形用戶界面的產(chǎn)品；著作權(quán)與外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)可以并行不悖；符合發(fā)明專利授權(quán)條件的GUI發(fā)明專利可以得到專利法的保護(hù)。也就是說，對(duì)于圖形用戶界面來說，通常無法通過登記計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的方式得到保護(hù)，可通過作品著作權(quán)確權(quán)、申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利、申請(qǐng)發(fā)明專利的方式尋求保護(hù)。

參考文獻(xiàn)

【1】參考湖北高院（2015）鄂民三終字第00618號(hào)侵犯計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)及不正當(dāng)糾紛

【2】參考北京久其軟件股份有限公司與上海天臣計(jì)算機(jī)軟件有限公司的軟件著作權(quán)糾紛案

【3】參考中國(guó)GUI外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)第一案，北京奇虎科技有限公司與奇智軟件（北京）有限公司訴北京江民新科技術(shù)有限公司侵犯其“帶圖形用戶界面的電腦”外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)案

【4】參考常州淘米裝飾材料有限公式與北京特普麗裝飾裝幀材料有限公司侵害著作權(quán)糾紛案

【5】參考《如何撰寫涉及GUI的發(fā)明專利申請(qǐng)》崔麗艷，甘文珍

來源：康信知識(shí)產(chǎn)權(quán)微信平臺(tái)

作者：張周洋

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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如何保護(hù)圖形用戶界面？