在專利行政執(zhí)法中被請求人拒絕配合案件處理行為的應(yīng)對措施

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作者：茍紅東 寶雞市知識產(chǎn)權(quán)局

原標(biāo)題：在專利行政執(zhí)法中被請求人拒絕配合案件處理行為的應(yīng)對措施---從寶雞市知識產(chǎn)權(quán)局首次在專利糾紛處理中采取強(qiáng)制措施并缺席審理專利侵權(quán)案件談起

由于知識產(chǎn)權(quán)部門執(zhí)法社會知曉度較低，加之有些當(dāng)事人尊重知識產(chǎn)權(quán)意識較差，經(jīng)常碰到被請求人在案件處理中不配合案件處理的情況，比如不簽收法律文書、拒絕調(diào)查取證或不參加案件處理等，這給案件審理造成許多不必要的麻煩。那么，專利執(zhí)法中如何應(yīng)對呢？讓我們從寶雞市知識產(chǎn)權(quán)局首次在專利糾紛處理中采取強(qiáng)制措施并缺席審理專利侵權(quán)案件談起。

【案情簡介】：2018年10月，河北省專利權(quán)人宋某發(fā)現(xiàn)陜西省寶雞市某建材城內(nèi)有人出售涉嫌侵犯其專利的用于裝修包裹管道的包管支架。經(jīng)過調(diào)查是劉某在其經(jīng)營的店鋪內(nèi)出售與專利產(chǎn)品“合金包管支架”類似產(chǎn)品并有大量庫存，宋某在劉某處購買了一套涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品，經(jīng)其對比，認(rèn)為涉嫌侵權(quán)。于是宋某作為請求人向?qū)氹u市知識產(chǎn)權(quán)局請求處理，要求知識產(chǎn)權(quán)局依法判定被請求人劉某侵犯其專利權(quán)并停止銷售專利產(chǎn)品，銷毀現(xiàn)有侵權(quán)產(chǎn)品并賠償損失20000元。

【處理結(jié)果】：寶雞市知識產(chǎn)權(quán)局立案后，在被請求人不配合執(zhí)法情況下，在被請求人在場情況下，執(zhí)法人員在其營業(yè)門店留置送達(dá)了答辯通知書和公開口審?fù)ㄖ獣?，被請求人未提交答辯意見，也不愿意參加公開審理。2018年11月22日在被請求人缺席情況下，知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行了公開口頭審理，查明并認(rèn)為：一．請求人專利合法有效，應(yīng)當(dāng)受我國專利法和有關(guān)法規(guī)的保護(hù)。二.被請求人銷售和許諾銷售了涉案產(chǎn)品，且產(chǎn)品結(jié)構(gòu)落入了請求人專利保護(hù)范圍。被請求人自2018年10月起開始銷售涉案產(chǎn)品，總進(jìn)貨量50套，涉案金額6000多元。以上有知識產(chǎn)權(quán)局執(zhí)法人員在被請求人銷售處拍攝的涉案產(chǎn)品照片和調(diào)查筆錄、請求人提供的涉案產(chǎn)品以及請求人在被請求人銷售處拍攝的涉案產(chǎn)品照片在案佐證。

處理決定如下：1、被請求人銷售的“合金包管支架”產(chǎn)品構(gòu)成對涉案專利的侵權(quán)。2、被請求人應(yīng)當(dāng)立即停止侵權(quán)行為，即自本處理決定生效之日起，不得繼續(xù)銷售、許諾銷售涉案合金包管支架產(chǎn)品。3、因被求人不愿意調(diào)解賠償，故駁回請求人關(guān)于賠償?shù)恼埱蟆?/p>

處理決定作出后給被請求人留置送達(dá)了處理決定書，雙方均未提起行政訴訟，該處理決定已經(jīng)生效。據(jù)事后了解，被請求人目前已經(jīng)向制造商退回未銷售完產(chǎn)品，停止了銷售涉案專利產(chǎn)品行為。

【對案件的思考】：在當(dāng)事人拒絕配合執(zhí)法人員執(zhí)法時(shí)，執(zhí)法人員要敢于依法采取強(qiáng)制措施，不能因?yàn)楫?dāng)事人不配合執(zhí)法而耽誤或影響案件處理。該案為寶雞市知識產(chǎn)權(quán)局首次在專利侵權(quán)糾紛案件處理中采取強(qiáng)制措施并缺席審理，知識產(chǎn)權(quán)局依法立案后第一次給被請求人送達(dá)法律文書時(shí)，被請求人拒絕簽收，于是執(zhí)法人員依法采用留置送達(dá)方式送達(dá)，在其經(jīng)營場所留置答辯通知等法律文書后，還對其所銷售產(chǎn)品進(jìn)行拍照取證。被請求人逾期未提交答辯書，在第二次送達(dá)口審?fù)ㄖ獣r(shí)，被請求人還是拒絕簽收，執(zhí)法人員果斷再次采取留置送達(dá)方式。口審當(dāng)日，被請求人也未參加口頭審理，知識產(chǎn)權(quán)局執(zhí)法人員當(dāng)場通過電話通知后，缺席審理并依法缺席作出處理決定。

由于知識產(chǎn)權(quán)部門執(zhí)法社會知曉度較低，加之有些當(dāng)事人尊重知識產(chǎn)權(quán)意識較差，經(jīng)常碰到被請求人在案件處理中不配合案件處理的情況，比如不簽收法律文書、拒絕調(diào)查取證或不參加案件處理等，這給案件審理造成許多不必要的麻煩。寶雞局在該案件處理過程中堅(jiān)決采取強(qiáng)制措施并缺席審理，依法作出了處理決定，維護(hù)了知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)關(guān)的威信，樹立了專利法的尊嚴(yán)。

那么，關(guān)于行政執(zhí)法中采用留置送達(dá)、調(diào)查取證的等強(qiáng)制措施和缺席審理有哪些規(guī)定，又要注意那些問題呢？

1、關(guān)于留置送達(dá)的法律規(guī)定

行政執(zhí)法文書的留置送達(dá)，是在受送達(dá)人拒絕簽收行政處罰文書的情況下，送達(dá)人依法將文件留在收件人住處的一種送達(dá)方式，屬于強(qiáng)制送達(dá)。國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利執(zhí)法辦法》第五十一條規(guī)定， 管理專利工作的部門可以通過寄交、直接送交、留置送達(dá)、公告送達(dá)或者其他方式送達(dá)有關(guān)法律文書和材料。關(guān)于留置送達(dá)的適用條件，依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定應(yīng)同時(shí)具備以下條件：（1）、受送達(dá)當(dāng)事人或其同住成年家屬在場；（2）、受送達(dá)當(dāng)事人或其同住成年家屬明確表示拒絕簽名或受送達(dá)當(dāng)事人在場不明確表示是否簽名、其同住成年家屬明確表示拒絕簽名時(shí)；（3）、有兩個(gè)以上無利害關(guān)系人（如，鄰居或受邀請的人大代表、政協(xié)委員）或所在村委會代表（如，村主任或村委會其他成員）在場見證送達(dá)；（4）、必須在受送達(dá)當(dāng)事人住所或辦公場所；（5）、送達(dá)人在在送達(dá)回證上注明拒收事由、拒收日期、拒收情況，由送達(dá)人、見證人簽名。

可見，留置送達(dá)在專利行政執(zhí)法中使用完全符合法律規(guī)定，也是應(yīng)對被請求人不愿意配合不參與案件處理的一個(gè)有效應(yīng)對手段。

2、留置送達(dá)適用中需要注意的問題

根據(jù)以上法律規(guī)定，留置送達(dá)其本質(zhì)要義是因當(dāng)事人拒絕簽收，視為送達(dá)。留置送達(dá)應(yīng)該采取以下兩種操作方式：

（1）邀請有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場，說明情況，在送達(dá)回證上記明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，把行政執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住所；

（2）把行政執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住所，并采用拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過程。

在本案處理中，寶雞局執(zhí)法人員采用了第（2）種留置方式，確保了程序的正當(dāng)性和合法性。

3、互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下電子送達(dá)方式的探索

隨著現(xiàn)代通信技術(shù)的不斷發(fā)展，一些新型的送達(dá)方式也在探索和創(chuàng)新之中。2017年7月19日，最高人民法院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)民事送達(dá)工作的若干意見》[法發(fā)(2017)19號]，對電子送達(dá)的方式和注意要點(diǎn)進(jìn)行了規(guī)定，在實(shí)踐中可以遵照并加以運(yùn)用，不僅可以避免直面當(dāng)事人矛盾，也可以提高工作效率，但要注意以下問題：

（1）采用傳真、電子郵件方式送達(dá)的，送達(dá)人員應(yīng)記錄傳真發(fā)送和接收號碼、電子郵件發(fā)送和接收郵箱、發(fā)送時(shí)間、送達(dá)文書名稱，并打印傳真發(fā)送確認(rèn)單、電子郵件發(fā)送成功網(wǎng)頁，存卷備查。

（2）采用短信、微信等方式送達(dá)的，送達(dá)人員應(yīng)記錄收發(fā)手機(jī)號碼、發(fā)送時(shí)間、送達(dá)文書名稱，并將短信、微信等送達(dá)內(nèi)容拍攝照片，存卷備查。

（3）對于移動通信工具能夠接通但無法直接送達(dá)、郵寄送達(dá)的，除決定書外，可以采取電話送達(dá)的方式，由送達(dá)人員告知當(dāng)事人文書內(nèi)容，并記錄撥打、接聽電話號碼、通話時(shí)間、送達(dá)文書內(nèi)容，通話過程應(yīng)當(dāng)錄音以存卷備查。

（4）終局處理決定不能采用電子送達(dá)方式送達(dá)?！睹袷略V訟法》第八十七條第一款規(guī)定：“經(jīng)受送達(dá)人同意，人民法院可以采用傳真、電子郵件等能夠確認(rèn)其收悉的方式送達(dá)訴訟文書，但判決書、裁定書、調(diào)解書除外?！备鶕?jù)這一規(guī)定精神，電子送達(dá)方式只適用于行政執(zhí)法過程文件送達(dá)，對于處理決定不能采用。

 4、在專利行政執(zhí)法調(diào)查取證中，當(dāng)事人不配合的應(yīng)對

在專利行政執(zhí)法中，被請求人除了不愿意簽收法律文書，也經(jīng)常采取拒絕調(diào)查取證，試圖阻撓執(zhí)法的情況。

根據(jù)《專利執(zhí)法辦法》第三十八條 規(guī)定， 專利執(zhí)法人員調(diào)查收集證據(jù)享有以下權(quán)利：（1）查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的合同、賬冊等有關(guān)文件；（2）詢問當(dāng)事人和證人；（3）采用測量、拍照、攝像、錄音等方式進(jìn)行現(xiàn)場勘驗(yàn)；（4）涉嫌侵犯制造方法專利權(quán)的，可以要求被調(diào)查人進(jìn)行現(xiàn)場演示。管理專利工作的部門調(diào)查收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

筆錄應(yīng)當(dāng)由執(zhí)法人員、被調(diào)查的單位或者個(gè)人簽名或者蓋章。被調(diào)查的單位或者個(gè)人拒絕簽名或者蓋章的，由執(zhí)法人員在筆錄上注明。

可見，主動調(diào)查取證是法律賦予專利執(zhí)法人員的權(quán)利，當(dāng)事人不得拒絕，否則將會依據(jù)《治安管理法》承擔(dān)法律責(zé)任。在本案處理中，當(dāng)事人對執(zhí)法人員現(xiàn)場對涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品拍攝的照片和取得的調(diào)查筆錄拒絕簽字，由執(zhí)法人員在調(diào)查筆錄上注明并簽名后作為案件證據(jù)使用。

5、缺席審理的法律規(guī)定

專利糾紛案件缺席審理與法院缺席判決類似，依據(jù)民事訴訟法規(guī)定，缺席判決是指開庭審理案件時(shí)，只有一方當(dāng)事人到庭，人民法院依法對案件進(jìn)行審理之后所作出的判決。缺席判決是相對于對席判決而言的。開庭審理時(shí)，只有一方當(dāng)事人到庭，人民法院僅就到庭的一方當(dāng)事人進(jìn)行詢問、核對證據(jù)、聽取意見，在審查核實(shí)未到庭一方當(dāng)事人提出的起訴狀或答辯狀和證據(jù)后，依法作出的判決，就是缺席判決。

《專利執(zhí)法辦法》第十六條規(guī)定， 管理專利工作的部門處理專利侵權(quán)糾紛，可以根據(jù)案情需要決定是否進(jìn)行口頭審理。當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒不參加的，或者未經(jīng)允許中途退出的，對請求人按撤回請求處理，對被請求人按缺席處理。因此，專利糾紛處理中缺席審理具有法律依據(jù)。本案中在被請求人不愿意參加口頭審理情況下，適用缺席審理依法作出了處理決定，保證了案件正常處理。

6、缺席審理中需要注意的問題

（1）執(zhí)法人員對請求人提供證據(jù)履行合理注意義務(wù)和正當(dāng)懷疑。按照執(zhí)法辦法規(guī)定，專利糾紛處理中采信證據(jù)要經(jīng)過雙方當(dāng)事人質(zhì)證，有部分人認(rèn)為被請求人不參加審理活動，就是放棄質(zhì)證，可以按照請求人所舉證直接做出決定，這種觀點(diǎn)表面上看程序合法，但是，根據(jù)專利執(zhí)法辦法規(guī)定，執(zhí)法人員具有主動調(diào)查取證權(quán)利，自然也是義務(wù)，同時(shí)也是針對雙方當(dāng)事人的，因此，對于請求人所舉證的證據(jù)執(zhí)法人員自然具有合理注意義務(wù)和正當(dāng)懷疑權(quán)利。執(zhí)法人員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)明顯知道某些事實(shí)要件的缺失將會直接導(dǎo)致案件的處理結(jié)果與客觀公正相距甚遠(yuǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)對被請求人行使釋明權(quán)告知其不能及時(shí)充分舉證的后果，在具體的處理案件時(shí)既要保持客觀中立又要尊重案件事實(shí)，以事實(shí)為依據(jù)以法律為準(zhǔn)繩，切實(shí)維護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。應(yīng)該杜絕僅僅以請求人舉證做出處理決定，不僅要對請求人舉證進(jìn)行核實(shí)和甄別，需要調(diào)查取證時(shí)一定要主動取證，確保證據(jù)的可靠性和合法性。

（2）缺席審理處理決定與對席審理具有同等法律效力，處理決定送達(dá)和告知義務(wù)也應(yīng)當(dāng)完整有效。

對于缺席審理，執(zhí)法人員同樣應(yīng)當(dāng)依照法定的方式和程序，向缺席的被請求人送達(dá)處理決定書，并保障被請求人的法律救濟(jì)權(quán)利的充分行使。

在本案處理中，知識產(chǎn)權(quán)局合議組并未單方面按照請求人的要求處理案件，而是在執(zhí)法人員詳細(xì)調(diào)查取證后，依照事實(shí)和相關(guān)法律依法做出處理決定，責(zé)令被請求人停止侵權(quán)。并采取留置送達(dá)方式送達(dá)了處理決定。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：茍紅東 寶雞市知識產(chǎn)權(quán)局

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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